667 keputusan pemerintah sebagaimana telah diubah. Untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan

Aktif Edisi dari 30.06.2012

dokumen nama	Keputusan Pemerintah RF 30.06.2012 N 667 "Tentang Persetujuan Persyaratan untuk aturan kontrol internal, yang dirancang oleh organisasi yang melakukan operasi dengan dana moneter atau properti lain (kecuali untuk lembaga kredit), dan Pencabutan tindakan tertentu dari Pemerintah Rusia Federasi"
Jenis dokumen	dekrit
Tubuh tuan rumah	pemerintah Rusia
Nomor dokumen	667
Tanggal adopsi	17.07.2012
Tanggal revisi	30.06.2012
Tanggal pendaftaran dengan Kementerian Kehakiman	01.01.1970
Status	tindakan
Publikasi	"Koleksi undang-undang Federasi Rusia", 09.07.2012, N 28, pasal. 3901
navigator	Catatan (edit)

Keputusan Pemerintah RF 30.06.2012 N 667 "Tentang Persetujuan Persyaratan untuk aturan kontrol internal, yang dirancang oleh organisasi yang melakukan operasi dengan dana moneter atau properti lain (kecuali untuk lembaga kredit), dan Pencabutan tindakan tertentu dari Pemerintah Rusia Federasi"

Resolusi

Sesuai dengan Undang-Undang Federal "Tentang Menangkal Legalisasi (Pencucian) Pendapatan yang Diperoleh Secara Pidana dan Pendanaan Terorisme" Pemerintah Federasi Rusia memutuskan:

1. Menyetujui persyaratan terlampir untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang menjalankan operasi dengan: tunai atau properti lainnya (kecuali untuk lembaga kredit).

2. Untuk menetapkan bahwa aturan pengendalian internal yang berlaku sebelum berlakunya resolusi ini harus dibawa oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lainnya (kecuali untuk lembaga kredit) sesuai dengan persyaratan yang disetujui oleh resolusi ini dalam satu bulan.

3. Menyatakan tidak sah:

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 8 Januari 2003 N 6 "Tentang prosedur untuk menyetujui aturan pengendalian internal dalam organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lainnya" (Undang-undang yang Dikumpulkan Federasi Rusia, 2003, N 2 , Pasal 188);

Klausul 4 amandemen tindakan Pemerintah Federasi Rusia tentang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme, disetujui oleh Pemerintah Federasi Rusia pada 24 Oktober 2005 N 638 (Undang-undang yang Dikumpulkan Federasi Rusia, 2005, N 44, pasal 4562);

perintah Pemerintah Federasi Rusia 10 Juni 2010 N 967-r (Undang-undang yang Dikumpulkan Federasi Rusia, 2010, N 26, Pasal 3377).

Perdana Menteri
Federasi Rusia
D. MEDVEDEV

DISETUJUI OLEH
keputusan pemerintah
Federasi Rusia
tanggal 30 Juni 2012 N 667

PERSYARATAN ATURAN PENGENDALIAN INTERNAL YANG DIKEMBANGKAN OLEH ORGANISASI YANG MELAKUKAN TRANSAKSI DENGAN TUNAI ATAU PROPERTI LAIN (KECUALI ORGANISASI KREDIT)

1. Dokumen ini menetapkan persyaratan untuk pengembangan aturan pengendalian internal (selanjutnya disebut organisasi, aturan pengendalian internal) oleh organisasi (dengan pengecualian lembaga kredit, termasuk mereka yang merupakan peserta profesional di pasar sekuritas) yang melaksanakan transaksi dengan dana moneter atau harta benda lain dalam rangka menangkal legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme.

2. Aturan kontrol internal dikembangkan sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia.

3. Aturan pengendalian intern adalah dokumen yang:

a) mengatur kerangka organisasi pekerjaan yang bertujuan untuk melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme dalam organisasi;

b) menetapkan tugas dan prosedur bagi pejabat dan pegawai dalam rangka pengendalian intern;

C) menetapkan syarat-syarat untuk memenuhi tugas dalam rangka melaksanakan pengendalian intern, serta orang-orang yang bertanggung jawab atas pelaksanaannya.

4. Aturan pengendalian intern meliputi program pengendalian intern sebagai berikut:

a) program yang menetapkan dasar organisasi untuk pelaksanaan pengendalian internal (selanjutnya - program untuk menyelenggarakan pengendalian internal);

b) program untuk mengidentifikasi pelanggan, perwakilan pelanggan dan (atau) penerima manfaat (selanjutnya - program identifikasi);

C) program penilaian derajat (level) risiko klien yang melakukan transaksi terkait legalisasi (pencucian) dana hasil tindak pidana dan pendanaan terorisme (selanjutnya disebut program penilaian risiko);

d) program untuk mengidentifikasi transaksi (transaksi) yang wajib dikendalikan dan transaksi (transaksi) yang memiliki tanda-tanda terkait dengan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme (selanjutnya disebut program identifikasi transaksi);

E) program untuk mendokumentasikan informasi;

F) program yang mengatur prosedur untuk menangguhkan operasi sesuai dengan Undang-Undang Federal "Tentang Melawan Legalisasi (Pencucian) Pendapatan yang Diperoleh Secara Pidana dan Pendanaan Terorisme" (selanjutnya disebut Undang-Undang Federal, program untuk penangguhan operasi (transaksi) ));

g) program pelatihan dan pendidikan pegawai organisasi di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana dan pendanaan terorisme;

h) program verifikasi pelaksanaan pengendalian internal;

5. Aturan pengendalian internal menetapkan wewenang dan tanggung jawab yang diberikan kepada pejabat khusus yang bertanggung jawab atas pelaksanaan aturan pengendalian internal (selanjutnya disebut pejabat khusus).

6. Aturan pengendalian internal disetujui oleh kepala organisasi.

7. Program penyelenggaraan pengendalian intern dikembangkan dengan memperhatikan kondisi sebagai berikut:

a) dalam suatu organisasi sesuai dengan ayat 2 Pasal 7 hukum federal seorang pejabat khusus diangkat;

B) dalam organisasi (dengan mempertimbangkan kekhasan strukturnya, ukuran staf, basis pelanggan dan tingkat (tingkat) risiko yang terkait dengan klien organisasi dan operasi mereka), unit struktural dapat dibentuk atau ditentukan untuk melakukan fungsi melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme;

C) program berisi uraian tentang sistem pengendalian intern di organisasi dan cabang-cabangnya (jika ada), tata cara interaksi divisi struktural organisasi terhadap penerapan aturan pengendalian intern.

8. Program identifikasi meliputi: prosedur berikut implementasi langkah-langkah untuk mengidentifikasi klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat:

A) pembentukan informasi yang ditentukan dalam Pasal 7 Undang-Undang Federal sehubungan dengan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat;

b) memeriksa ada tidaknya informasi tentang keterlibatan mereka dalam kegiatan ekstremis atau terorisme sehubungan dengan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, yang diperoleh sesuai dengan klausul 2

C) penentuan kepemilikan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat dari jumlah pejabat publik asing;

D) identifikasi badan hukum dan individu dengan, masing-masing, pendaftaran, tempat tinggal atau lokasi di negara bagian (di wilayah) yang tidak sesuai dengan rekomendasi dari Development Group langkah-langkah keuangan memerangi pencucian uang (FATF), atau menggunakan rekening pada bank yang terdaftar di negara bagian tertentu (di wilayah tertentu);

e) penilaian dan penugasan kepada klien mengenai derajat (level) risiko klien melakukan transaksi terkait legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana dan pendanaan terorisme (selanjutnya disebut risiko), sesuai dengan program penilaian risiko;

f) memperbarui informasi yang diperoleh sebagai hasil dari mengidentifikasi pelanggan organisasi, menetapkan dan mengidentifikasi penerima manfaat.

9. Program identifikasi tambahan dapat menyediakan pembentukan dan perekaman data berikut yang diterima oleh organisasi sesuai dengan klausul 5.4 Pasal 7 Undang-Undang Federal:

a) tanggal pendaftaran negara badan hukum;

b) alamat pos badan hukum;

c) susunan pendiri (peserta) badan hukum;

d) komposisi dan struktur badan pengatur badan hukum;

e) besarnya modal dasar (saham gabungan) atau besarnya modal dasar.

10. Ketika mengidentifikasi badan hukum (dengan persetujuannya), mungkin dipertimbangkan untuk menetapkan dan memperbaiki kode bentuk pengamatan statistik negara federal.

11. Program identifikasi untuk tujuan penerapan persyaratan yang ditetapkan oleh Pasal 7.3 Undang-Undang Federal menyediakan:

prosedur untuk mengidentifikasi di antara individu-individu yang sedang atau diterima untuk dinas, pejabat publik asing, serta pasangan dan kerabat dekat mereka;

tata cara penerimaan pejabat publik asing untuk dinas, serta langkah-langkah untuk menentukan sumber-sumber dana atau milik lain pejabat publik asing.

12. Program identifikasi mendefinisikan metode dan bentuk pencatatan informasi (informasi) yang diterima oleh organisasi sebagai hasil dari mengidentifikasi pelanggan, perwakilan pelanggan, penerima manfaat, melaksanakan kegiatan yang diatur dalam paragraf 8 dokumen ini, serta prosedur untuk memperbarui informasi yang ditentukan.

13. Program penilaian risiko mendefinisikan prosedur untuk menilai dan menetapkan tingkat (tingkat) risiko kepada klien, dengan mempertimbangkan persyaratan untuk identifikasinya:

A) dalam hal hubungan kontrak dengan klien (menerima dia untuk layanan);

b) selama layanan pelanggan (sebagai transaksi (transaksi) dilakukan);

c) dalam kasus lain yang disediakan oleh organisasi dalam aturan pengendalian internal.

14. Program risk assessment mengatur penilaian risiko nasabah berdasarkan karakteristik transaksi, jenis dan kondisi kegiatan yang memiliki peningkatan risiko nasabah melakukan transaksi untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme , dengan mempertimbangkan rekomendasi Grup untuk pengembangan langkah-langkah keuangan untuk memerangi pencucian uang (FATF).

15. Program penilaian risiko menyediakan prosedur dan frekuensi pemantauan operasi klien (transaksi) untuk menilai tingkat (tingkat) risiko dan kontrol selanjutnya atas perubahannya.

16. Program Identifikasi Transaksi menyediakan prosedur untuk mengidentifikasi:

a) operasi (transaksi) yang tunduk pada kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 Undang-Undang Federal;

B) operasi (transaksi) yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan paragraf 2 Pasal 7 Undang-Undang Federal dengan alasan yang ditentukan di dalamnya;

c) transaksi (transaksi) yang tidak wajar, termasuk yang termasuk dalam kriteria identifikasi dan tanda-tanda transaksi yang tidak wajar, yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk melegalkan (mencuci) hasil tindak pidana, atau membiayai terorisme.

17. Program untuk mengidentifikasi transaksi untuk mengidentifikasi transaksi (transaksi) yang diatur dalam pasal 16 dokumen ini (selanjutnya disebut sebagai transaksi yang dikendalikan) menyediakan pemantauan berkelanjutan atas transaksi (transaksi) klien.

18. Program identifikasi transaksi untuk mengidentifikasi transaksi yang tidak wajar, yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, atau pendanaan terorisme, memberikan peningkatan perhatian (pemantauan) terhadap operasi (transaksi) pelanggan yang diklasifikasikan sebagai kelompok berisiko tinggi ...

19. Program identifikasi transaksi dalam rangka identifikasi transaksi (transaksi) yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, atau pendanaan terorisme, termasuk kriteria identifikasi transaksi yang tidak wajar dan tanda-tandanya.

20. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur untuk memberi tahu karyawan organisasi yang mengidentifikasi transaksi (transaksi) yang dikendalikan, pejabat khusus untuk yang terakhir untuk membuat keputusan tentang tindakan lebih lanjut sehubungan dengan transaksi (transaksi) sesuai dengan Hukum Federal, dokumen ini dan aturan pengendalian internal.

21. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan identifikasi tanda-tanda transaksi (transaksi) klien yang tidak biasa, analisis transaksi lain (transaksi) klien, serta informasi yang tersedia bagi organisasi tentang klien, perwakilan klien dan penerima manfaat (jika ada) untuk memastikan kebenaran kecurigaan dalam pelaksanaan operasi (transaksi) atau sejumlah operasi (transaksi) untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme.

22. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan studi oleh organisasi tentang alasan dan tujuan dari semua transaksi (transaksi) yang tidak biasa yang terdeteksi, serta mencatat hasilnya secara tertulis.

23. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur dan kasus bagi organisasi untuk mengambil langkah-langkah tambahan berikut untuk mempelajari transaksi yang tidak biasa yang terdeteksi (transaksi):

A) memperoleh dari klien penjelasan yang diperlukan dan (atau) informasi tambahan yang mengklarifikasi pengertian ekonomi operasi yang tidak biasa (transaksi);

B) memastikan peningkatan perhatian (pemantauan) sesuai dengan dokumen ini untuk semua operasi (transaksi) klien ini untuk mendapatkan konfirmasi bahwa implementasinya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, atau pendanaan terorisme.

24. Program untuk mengidentifikasi transaksi memberikan keputusan oleh kepala organisasi atau pejabat resminya:

A) pada pengakuan operasi klien (transaksi) sebagai subjek kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 Undang-Undang Federal;

b) atas pengakuan operasi (transaksi) yang terungkap sebagai operasi (transaksi) yang mencurigakan, yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, atau pendanaan terorisme;

C) tentang perlunya mengambil tindakan tambahan untuk mempelajari operasi (transaksi) klien yang tidak biasa;

d) tentang penyampaian informasi tentang operasi yang disediakan oleh sub-ayat "a" dan "b" paragraf ini ke Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan.

25. Program perekaman informasi dokumenter menyediakan prosedur untuk memperoleh dan mengamankan informasi (informasi) di atas kertas dan (atau) pembawa informasi lainnya untuk mengimplementasikan Undang-Undang Federal, tindakan hukum pengaturan lainnya di bidang memerangi legalisasi ( pencucian) dari hasil kejahatan dan pendanaan terorisme , serta aturan pengendalian internal organisasi.

26. Program rekaman informasi dokumenter menyediakan rekaman informasi dokumenter ketika mengidentifikasi tanda-tanda klien melakukan:

a) operasi (transaksi) yang tunduk pada kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 Undang-Undang Federal;

b) operasi (transaksi) yang memenuhi kriteria untuk mengidentifikasi dan (atau) tanda-tanda transaksi (transaksi) yang tidak biasa;

c) operasi (transaksi) lain yang diduga dilakukan untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana atau pendanaan terorisme.

27. Program perekaman informasi dokumenter menyediakan persiapan pesan internal oleh karyawan organisasi yang telah mengidentifikasi operasi (transaksi) yang tunduk pada kontrol - dokumen yang berisi informasi berikut tentang operasi (transaksi) tersebut (selanjutnya - pesan internal):

c) informasi tentang orang (persons) yang melakukan operasi (transaksi);

d) informasi tentang karyawan yang menyusun pesan internal tentang operasi (kesepakatan), dan tanda tangannya;

E) tanggal kompilasi pesan internal tentang operasi (kesepakatan);

f) rekaman (tanda) keputusan pejabat khusus yang dibuat sehubungan dengan pesan internal tentang operasi (kesepakatan), dan alasan pembenarannya;

G) catatan (tanda) tentang keputusan kepala organisasi atau pejabat yang diberi wewenang olehnya, dibuat sehubungan dengan pesan internal tentang operasi (transaksi) sesuai dengan paragraf 24 persyaratan ini, dan alasan pembenarannya;

h) catatan (tanda) tindakan tambahan (tindakan lain) yang diambil oleh organisasi sehubungan dengan klien sehubungan dengan identifikasi operasi (transaksi) yang tidak biasa atau tanda-tandanya.

28. Bentuk pesan internal, prosedur, syarat, dan metode pengirimannya kepada orang yang bertanggung jawab ditentukan oleh organisasi secara independen dan tercermin dalam program perekaman informasi dokumenter.

29. Program penghentian operasi (transaksi) mengatur syarat dan prosedur bagi organisasi untuk mengambil tindakan yang ditujukan untuk:

B) penangguhan operasi (transaksi) klien jika menerima resolusi Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan tentang penangguhan operasi dengan dana moneter atau properti lainnya, yang dikeluarkan berdasarkan Pasal 8 Undang-Undang Federal;

c) penangguhan operasi klien (transaksi) untuk periode tambahan dalam hal keputusan pengadilan untuk menangguhkan operasi dengan dana moneter atau properti lain, yang dikeluarkan berdasarkan Pasal 8 Undang-Undang Federal.

30. Program pelatihan dan pendidikan untuk karyawan organisasi di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme dikembangkan sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia.

31. Program untuk memverifikasi pelaksanaan pengendalian internal memastikan bahwa organisasi dan karyawannya mematuhi undang-undang Federasi Rusia tentang memerangi legalisasi (pencucian) hasil dari kejahatan dan pendanaan terorisme, aturan pengendalian internal dan organisasi dan organisasi lainnya. dokumen administrasi organisasi yang diadopsi untuk tujuan organisasi dan pelaksanaan pengendalian internal.

32. Program pemeriksaan pelaksanaan pengendalian intern meliputi:

a) melakukan, secara teratur, tetapi setidaknya sekali setiap enam bulan, audit internal kepatuhan organisasi terhadap aturan kontrol internal, persyaratan Undang-Undang Federal dan tindakan hukum pengaturan lainnya;

B) penyerahan kepada kepala organisasi, berdasarkan hasil pemeriksaan, laporan tertulis yang berisi informasi tentang semua pelanggaran yang diidentifikasi dari undang-undang Federasi Rusia tentang memerangi legalisasi (pencucian) pendapatan yang diperoleh secara kriminal dan pendanaan terorisme, internal aturan pengendalian dan dokumen organisasi dan administrasi lainnya dari organisasi yang diadopsi untuk tujuan organisasi dan pelaksanaan pengendalian internal;

C) mengambil tindakan yang bertujuan untuk menghilangkan pelanggaran yang terungkap sebagai hasil dari inspeksi.

33. Program penyimpanan informasi menyediakan penyimpanan setidaknya selama 5 tahun sejak tanggal pemutusan hubungan dengan klien:

a) dokumen yang berisi informasi tentang klien organisasi, perwakilan klien, penerima manfaat, yang diperoleh berdasarkan Undang-Undang Federal, tindakan hukum pengaturan lainnya dari Federasi Rusia yang diadopsi untuk tujuan implementasinya, serta aturan pengendalian internal;

B) dokumen yang terkait dengan operasi (transaksi), informasi yang dikirimkan ke Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan, dan pesan tentang operasi tersebut (transaksi);

c) dokumen yang terkait dengan transaksi yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan Pasal 7 Undang-Undang Federal dan dokumen ini;

d) dokumen tentang transaksi yang pesan internalnya dibuat;

e) pesan internal;

f) hasil mempelajari alasan dan tujuan dari operasi (transaksi) yang tidak biasa yang teridentifikasi;

G) dokumen yang terkait dengan aktivitas klien (sejauh ditentukan oleh organisasi), termasuk: korespondensi bisnis dan dokumen lain atas kebijakan organisasi;

h) dokumen lain yang diperoleh sebagai akibat dari penerapan aturan pengendalian intern.

34. Program penyimpanan informasi menyediakan penyimpanan informasi dan dokumen sedemikian rupa sehingga dapat tersedia pada waktu yang tepat. Layanan Federal untuk pemantauan keuangan, serta badan-badan lainnya kekuasaan negara sesuai dengan kompetensi mereka dalam kasus-kasus yang ditetapkan oleh undang-undang Federasi Rusia, dan dengan mempertimbangkan kemungkinan penggunaannya sebagai bukti dalam proses pidana, perdata dan arbitrase.

35. Aturan kontrol internal menyediakan untuk memastikan kerahasiaan informasi yang diperoleh sebagai hasil dari penerapan aturan kontrol internal, serta tindakan yang diambil oleh organisasi dalam penerapan aturan tersebut sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia.

Situs «Zakonbase» disajikan oleh Keputusan Pemerintah RF 30.06.2012 N 667 "Tentang Persetujuan Persyaratan untuk aturan pengendalian internal, dirancang oleh organisasi yang melakukan operasi dengan dana moneter atau properti lain (kecuali untuk lembaga kredit), dan Pencabutan tindakan tertentu dari Pemerintah FEDERASI Rusia "dalam edisi terbaru. Mudah untuk mematuhi semua persyaratan hukum jika Anda membaca bagian, bab, dan artikel yang relevan dari dokumen ini untuk tahun 2014. Untuk mencari tindakan legislatif yang diperlukan tentang topik yang menarik, Anda harus menggunakan navigasi yang nyaman atau pencarian lanjutan.

Situs «Zakonbase» Anda akan menemukan Keputusan Pemerintah RF 30.06.2012 N 667 "Tentang Persetujuan Persyaratan untuk aturan pengendalian internal, yang dirancang oleh organisasi yang melakukan operasi dengan dana moneter atau properti lain (kecuali untuk lembaga kredit), dan Cabut tindakan tertentu dari Pemerintah FEDERASI RUSIA "secara segar dan versi lengkap, yang mencakup semua perubahan dan amandemen. Ini menjamin relevansi dan keakuratan informasi.

Dalam hal ini, unduh Keputusan Pemerintah RF 30.06.2012 N 667 "Tentang Persetujuan Persyaratan untuk aturan pengendalian internal, yang dirancang oleh organisasi yang melakukan operasi dengan dana moneter atau properti lain (kecuali untuk lembaga kredit), dan Pencabutan tindakan tertentu dari Pemerintah Federasi Rusia" dapat sepenuhnya gratis, baik secara penuh maupun dalam bab-bab terpisah.

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 30 Juni 2012 N 667 (sebagaimana diubah pada 11 September 2018) "Atas persetujuan persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan, dan pada pengakuan sebagai tidak sah dari beberapa tindakan Pemerintah Federasi Rusia "

Praktik peradilan dan undang-undang - Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 30/06/2012 N 667 (sebagaimana diubah pada 09/11/2018) "Atas persetujuan persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan, dan atas pengakuan membatalkan beberapa tindakan Pemerintah Federasi Rusia "

Sesuai dengan Undang-Undang Federal 7 Agustus 2001 N 115-FZ "Tentang Menangkal Legalisasi (Pencucian) Pendapatan yang Diperoleh Secara Pidana dan Pendanaan Terorisme" (Undang-undang yang Dikumpulkan dari Federasi Rusia, 2001, N 33 (Bagian I), Pasal 3418; 2002, No. 30, Art. 3029; No. 44, Art. 4296; 2004, No. 31, Art. 3224; 2005, No. 47, Art. 4828; 2006, No. 31 (bagian I ), Pasal 3446, Pasal 3452; 2007, N 16, Pasal 1831; N 31, Pasal 3993, Pasal 4011; N 49, Pasal 6036; 2009, N 23, Pasal 2776, N 29, Pasal 3600; 2010, N 30, pasal 4007, no. 3, pasal 4166; 2011, no. 27, pasal 3873, no. 46, pasal 6406; 2012, no. 30, pasal 4172, no. 50, pasal 6954; 2013, no. 19, 2320, No. 26, pasal 3207) dan Persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lain untuk melawan legalisasi ( pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme (dengan pengecualian organisasi kredit) yang disetujui oleh keputusan Pemerintah Federasi Rusia tertanggal 30 .06.2012 N 667 (Undang-undang yang Dikumpulkan dari Federasi Rusia, 2012, N 28, Art. 3901), saya memesan.

Resolusi Pemerintah Federasi Rusia 30 Mei 2017 N 667 "Tentang menetapkan spesifikasi penerbitan visa dalam bentuk dokumen elektronik dan masuk ke Federasi Rusia berdasarkan visa dalam bentuk dokumen elektronik warga negara asing yang tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan melintasi perbatasan negara Federasi Rusia yang terletak di wilayah pelabuhan bebas Vladivostok, dan tentang perubahan Peraturan tentang sistem negara pendaftaran migrasi dan pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan dan pengendalian peredaran dokumen identitas "

Tentang kekhususan penerbitan visa dalam bentuk dokumen elektronik dan masuk ke Federasi Rusia berdasarkan visa dalam bentuk dokumen elektronik untuk warga negara asing yang tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan melintasi perbatasan negara Rusia Federasi yang terletak di wilayah pelabuhan bebas Vladivostok;

Yang dimasukkan ke dalam sistem negara migrasi dan pendaftaran pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan dan kontrol peredaran dokumen identitas, disetujui oleh Pemerintah Federasi Rusia 6 Agustus 2015 N 813 "Atas persetujuan Peraturan tentang sistem negara migrasi dan pendaftaran pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan, dan kontrol sirkulasi dokumen identitas "(Undang-undang yang Dikumpulkan Federasi Rusia, 2015, N 33, Art. 4843; 2016, N 19, Art. 2691).

2. Kementerian Transportasi Federasi Rusia harus memastikan bahwa pos-pos pemeriksaan melintasi perbatasan negara Federasi Rusia yang terletak di wilayah pelabuhan bebas Vladivostok (selanjutnya disebut pos pemeriksaan) dilengkapi dengan kompleks perangkat lunak dan perangkat keras departemen. segmen Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia, termasuk solusi untuk sistem informasi keamanan dan perangkat lunak dan perangkat keras yang memastikan pendaftaran kartu migrasi, transfer data dan pemrosesan otomatis sistem migrasi negara dan akuntansi pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan, dan kontrol peredaran dokumen identitas (selanjutnya - sistem Mir) , untuk memastikan ketersediaan visa dalam bentuk dokumen elektronik (selanjutnya disebut visa elektronik) untuk warga negara asing, yang daftarnya ditentukan oleh Pemerintah Federasi Rusia (selanjutnya disebut sebagai warga negara asing), dan pelaksanaan masuk ke Federasi Rusia, tinggal di Federasi Rusia dan keluar dari Federasi Rusia warga negara asing yang tiba dengan cara yang ditetapkan ke Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan berdasarkan visa elektronik, sebagai berikut ketentuan:

Hingga 1 Januari 2018 - pos pemeriksaan kereta api "Pogranichny", "Khasan", "Makhalino", pos pemeriksaan mobil "Poltavka", "Turiy Rog", pos pemeriksaan laut "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamchatsky", "Korsakov" , "Posyet" ;

Setelah menyelesaikan pekerjaan konstruksi (rekonstruksi) dalam kerangka kerja federal program sasaran"Perbatasan Negara Federasi Rusia (2012 - 2021)" - pos pemeriksaan mobil "Pogranichny", "Kraskino", pos pemeriksaan laut "Nakhodka" (area kargo ke-1, area kargo ke-2);

Karena peralatan dilengkapi dengan perangkat lunak dan sistem perangkat keras yang sesuai berdasarkan keputusan Pemerintah Federasi Rusia, pos pemeriksaan lainnya.

Situs khusus untuk memproses aplikasi warga negara asing untuk visa elektronik dengan memperkenalkan perubahan yang diperlukan pada sistem informasi otomatis konsuler yang ada;

Sistem informasi otomatis untuk memberi tahu perusahaan transportasi-pengangkut tentang visa elektronik yang dikeluarkan kepada warga negara asing yang memasuki Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan.

4. Kementerian Perhubungan Federasi Rusia harus, dengan cara yang ditentukan, memberitahukan adopsi resolusi ini badan pemerintah di bidang pengangkutan negara-negara asing, yang daftarnya telah disetujui oleh Pemerintah Federasi Rusia, untuk memberi tahu perusahaan-perusahaan pengangkutan dari negara-negara asing yang bersangkutan.

5. Kementerian Komunikasi dan Media Massa Federasi Rusia dan Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia untuk mengembangkan segmen departemen sistem Mir paling lambat 1 Agustus 2017.

7. Kementerian Komunikasi dan Media Massa Federasi Rusia menetapkan persyaratan untuk integrasi sistem Informasi, interaksi informasi dan format pertukaran data dalam kerangka masuk ke Federasi Rusia, tinggal di Federasi Rusia dan keluar dari Federasi Rusia warga negara asing yang tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan berdasarkan visa elektronik.

8. Pelaksanaan kekuasaan yang timbul dari resolusi ini dilakukan dalam kepegawaian yang ditetapkan dari badan eksekutif federal, serta alokasi anggaran yang disediakan untuk badan-badan ini dalam anggaran federal di bidang fungsi yang ditetapkan.

Posisi
tentang kekhususan penerbitan visa dalam bentuk dokumen elektronik dan masuk ke Federasi Rusia berdasarkan visa dalam bentuk dokumen elektronik warga negara asing yang tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan melintasi perbatasan negara Rusia Federasi yang terletak di wilayah pelabuhan bebas Vladivostok

1. Peraturan ini menetapkan kekhususan penerbitan visa bisnis, turis, dan kemanusiaan single-entry biasa dalam bentuk dokumen elektronik (selanjutnya disebut visa elektronik) dan masuk ke Federasi Rusia berdasarkan visa elektronik untuk warga negara asing. negara, daftar yang ditentukan oleh Pemerintah Federasi Rusia tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan melintasi perbatasan negara Federasi Rusia yang terletak di wilayah pelabuhan bebas Vladivostok (selanjutnya disebut pos pemeriksaan, warga negara asing) .

2. Untuk mendapatkan visa elektronik, seorang warga negara asing, setidaknya 4 hari sebelum tanggal masuk yang diharapkan, mengisi aplikasi untuk visa elektronik di situs web khusus Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia di bentuk elektronik dan melekat padanya fotografi Digital sebagai berkas elektronik(selanjutnya - aplikasi untuk visa elektronik), dan juga memberikan persetujuan untuk pemrosesan otomatis, transfer, dan penyimpanan data yang ditentukan dalam aplikasi untuk visa elektronik untuk tujuan penerbitan visa elektronik.

Formulir aplikasi untuk visa elektronik dibuat oleh Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia sesuai dengan Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia.

3. Permohonan visa elektronik diproses oleh Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia dalam mode otomatis dengan pemberian nomor identifikasi.

4. Dalam hal keputusan dibuat untuk mengeluarkan visa elektronik, Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia membentuk visa elektronik dan mengirimkan data visa elektronik yang diterbitkan selambat-lambatnya 2 hari sejak tanggal pengisian aplikasi untuk memperoleh visa elektronik ke sistem migrasi dan akuntansi pendaftaran negara, serta pembuatan, pemrosesan, dan kontrol peredaran dokumen identitas (selanjutnya disebut sistem "Mir") melalui penggunaan pusat pemrosesan data redundan antardepartemen termasuk dalam segmen departemen Kementerian Komunikasi dan Media Massa Federasi Rusia sistem Mir untuk ditransfer ke segmen departemen Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia dan Kementerian Dalam Negeri Federasi Rusia Mir sistem.

5. Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia bekerja dengan sistem Mir melalui sistem terpadu interaksi elektronik antardepartemen.

6. Dalam waktu 2 hari sejak tanggal transfer oleh Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia data visa elektronik yang dikeluarkan ke sistem terpadu interaksi elektronik antardepartemen, data ini secara otomatis ditransmisikan melalui pusat pemrosesan data redundan antardepartemen , yang merupakan bagian dari segmen departemen Kementerian Komunikasi dan Media Massa Federasi Rusia sistem " Mir ", ke segmen departemen Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia sistem Mir dan ditransmisikan ke pos pemeriksaan , dan pemberitahuan pengiriman data ke pos pemeriksaan dikembalikan ke Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia.

Pertukaran data dilakukan sesuai dengan format yang disetujui oleh Kementerian Komunikasi dan Media Massa Federasi Rusia dalam perjanjian dengan Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia, Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia dan Kementerian Dalam Negeri dari Federasi Rusia.

7. Informasi tentang visa elektronik yang diterbitkan diterima oleh warga negara asing dengan nomor identifikasi aplikasi elektronik untuk visa elektronik.

Sesuai dengan Undang-Undang Federal "Tentang Menangkal Legalisasi (Pencucian) Pendapatan Pidana dan Pendanaan Terorisme", Pemerintah Federasi Rusia memutuskan:

3. Menyatakan tidak sah:

Klausul 4 amandemen tindakan Pemerintah Federasi Rusia tentang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme, disetujui oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 24 Oktober 2005 N 638 ( Legislasi yang Dikumpulkan dari Federasi Rusia, 2005, N 44, pasal 4562);

Perintah Pemerintah Federasi Rusia 10 Juni 2010 N 967-r (Undang-undang yang Dikumpulkan Federasi Rusia, 2010, N 26, Pasal 3377).

Ketua
Pemerintah Federasi Rusia
D. Medvedev

kira-kira ed: teks resolusi diterbitkan dalam "Koleksi undang-undang Federasi Rusia", 09.07.2012, N 28, seni. 3901.

Persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lainnya (dengan pengecualian lembaga kredit)

2. Aturan kontrol internal dikembangkan sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia.

3. Aturan pengendalian intern adalah dokumen yang:

A) mengatur kerangka kerja organisasi yang ditujukan untuk melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme dalam organisasi;
b) menetapkan tugas dan prosedur bagi pejabat dan pegawai dalam rangka pengendalian intern;
c) menetapkan syarat-syarat pelaksanaan tugas untuk melaksanakan pengendalian intern, serta orang-orang yang bertanggung jawab atas pelaksanaannya.

4. Aturan pengendalian intern meliputi program pengendalian intern sebagai berikut:

A) program yang menetapkan dasar organisasi untuk pelaksanaan pengendalian internal (selanjutnya - program untuk menyelenggarakan pengendalian internal);
b) program untuk mengidentifikasi pelanggan, perwakilan pelanggan dan (atau) penerima manfaat (selanjutnya - program identifikasi);
c) program untuk menilai derajat (level) risiko klien yang melakukan transaksi terkait legalisasi (pencucian) dana hasil tindak pidana dan pendanaan terorisme (selanjutnya disebut program risk assessment);
d) program untuk mengidentifikasi transaksi (transaksi) yang wajib dikendalikan dan transaksi (transaksi) yang memiliki tanda-tanda terkait dengan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme (selanjutnya disebut program identifikasi transaksi);
e) program untuk mendokumentasikan informasi;
f) program yang mengatur prosedur untuk menangguhkan operasi sesuai dengan Undang-Undang Federal "Tentang Menangkal Legalisasi (Pencucian) Pendapatan yang Diperoleh Secara Pidana dan Pendanaan Terorisme" (selanjutnya, masing-masing, Hukum Federal, sebuah program untuk penangguhan operasi (transaksi). ));
g) program pelatihan dan pendidikan pegawai organisasi di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana dan pendanaan terorisme;
h) program verifikasi pelaksanaan pengendalian internal;
i) program penyimpanan informasi dan dokumen yang diperoleh dari pelaksanaan program pelaksanaan pengendalian intern dalam rangka penanggulangan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana dan pendanaan terorisme (selanjutnya program penyimpanan informasi). ).

6. Aturan pengendalian internal disetujui oleh kepala organisasi.

7. Program penyelenggaraan pengendalian intern dikembangkan dengan memperhatikan kondisi sebagai berikut:

A) pejabat khusus ditunjuk dalam organisasi sesuai dengan paragraf 2 Pasal 7 Undang-Undang Federal;
b) dalam organisasi (dengan mempertimbangkan kekhasan strukturnya, ukuran staf, basis klien dan tingkat (tingkat) risiko yang terkait dengan klien organisasi dan operasinya), unit struktural dapat dibentuk atau ditentukan yang melakukan fungsi penanggulangan legalisasi (pencucian) pendapatan yang diterima dari tindak pidana dan pendanaan terorisme;
c) program berisi uraian tentang sistem pengendalian intern di organisasi dan cabang-cabangnya (jika ada), tata cara interaksi divisi struktural organisasi terhadap penerapan aturan pengendalian intern.

8. Program identifikasi mencakup prosedur berikut untuk penerapan tindakan untuk mengidentifikasi klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat:
a) penetapan informasi yang ditentukan dalam Pasal 7 Undang-Undang Federal sehubungan dengan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat;
b) verifikasi ada atau tidak adanya informasi tentang keterlibatan mereka dalam kegiatan ekstremis atau terorisme sehubungan dengan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, yang diperoleh sesuai dengan paragraf 2 Pasal 6 Undang-Undang Federal;
c) penentuan kepemilikan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat dari jumlah pejabat publik asing;
d) identifikasi badan hukum dan individu yang masing-masing memiliki pendaftaran, tempat tinggal atau lokasi di negara bagian (dalam wilayah) yang tidak sesuai dengan rekomendasi Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), atau menggunakan rekening dengan bank yang terdaftar di negara bagian tertentu (di wilayah yang ditentukan);
e) penilaian dan penugasan kepada klien mengenai derajat (level) risiko klien melakukan transaksi terkait legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana dan pendanaan terorisme (selanjutnya disebut risiko), sesuai dengan program penilaian risiko;
f) memperbarui informasi yang diperoleh sebagai hasil dari mengidentifikasi pelanggan organisasi, menetapkan dan mengidentifikasi penerima manfaat.

9. Program identifikasi tambahan dapat menyediakan pembentukan dan perekaman data berikut yang diterima oleh organisasi sesuai dengan klausul 5.4 Pasal 7 Undang-Undang Federal:

A) tanggal pendaftaran negara badan hukum;
b) alamat pos badan hukum;
c) susunan pendiri (peserta) badan hukum;
d) komposisi dan struktur badan pengatur badan hukum;
e) besarnya modal dasar (saham gabungan) atau besarnya modal dasar.

10. Ketika mengidentifikasi badan hukum (dengan persetujuannya), mungkin dipertimbangkan untuk menetapkan dan memperbaiki kode bentuk pengamatan statistik negara federal.

11. Program identifikasi untuk tujuan penerapan persyaratan yang ditetapkan oleh Pasal 7.3 Undang-Undang Federal menyediakan:

Prosedur untuk mengidentifikasi di antara individu-individu yang sedang atau diterima untuk dinas, pejabat publik asing, serta pasangan dan kerabat dekat mereka;
tata cara penerimaan pejabat publik asing untuk dinas, serta langkah-langkah untuk menentukan sumber-sumber dana atau milik lain pejabat publik asing.

13. Program penilaian risiko mendefinisikan prosedur untuk menilai dan menetapkan tingkat (tingkat) risiko kepada klien, dengan mempertimbangkan persyaratan untuk identifikasinya:

A) dalam hal hubungan kontrak dengan klien (menerima dia untuk layanan);
b) selama layanan pelanggan (sebagai transaksi (transaksi) dilakukan);
c) dalam kasus lain yang disediakan oleh organisasi dalam aturan pengendalian internal.

15. Program penilaian risiko menyediakan prosedur dan frekuensi pemantauan operasi klien (transaksi) untuk menilai tingkat (tingkat) risiko dan kontrol selanjutnya atas perubahannya.

16. Program Identifikasi Transaksi menyediakan prosedur untuk mengidentifikasi:

A) operasi (transaksi) tunduk pada kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 Undang-Undang Federal;
b) operasi (transaksi) yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan paragraf 2 Pasal 7 Undang-Undang Federal dengan alasan yang ditentukan di dalamnya;
c) transaksi (transaksi) yang tidak wajar, termasuk yang termasuk dalam kriteria identifikasi dan tanda-tanda transaksi yang tidak wajar, yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk melegalkan (mencuci) hasil tindak pidana, atau membiayai terorisme.

23. Program Identifikasi Transaksi menyediakan prosedur dan kasus bagi organisasi untuk mengambil tindakan tambahan berikut untuk menyelidiki hal yang tidak biasa yang teridentifikasi:
operasi (transaksi):

A) memperoleh dari klien penjelasan yang diperlukan dan (atau) informasi tambahan yang menjelaskan arti ekonomis dari suatu operasi (transaksi) yang tidak biasa;
b) memastikan peningkatan perhatian (pemantauan) sesuai dengan dokumen ini untuk semua operasi (transaksi) klien ini untuk mendapatkan konfirmasi bahwa implementasinya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme.

24. Program untuk mengidentifikasi transaksi memberikan keputusan oleh kepala organisasi atau pejabat resminya:

A) pada pengakuan operasi klien (transaksi) sebagai subjek kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 Undang-Undang Federal;
b) atas pengakuan operasi (transaksi) yang terungkap sebagai operasi (transaksi) yang mencurigakan, yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, atau pendanaan terorisme;
c) tentang perlunya mengambil tindakan tambahan untuk mempelajari operasi (transaksi) klien yang tidak biasa;
d) tentang penyampaian informasi tentang operasi yang disediakan oleh sub-ayat "a" dan "b" paragraf ini ke Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan.

26. Program rekaman informasi dokumenter menyediakan rekaman informasi dokumenter ketika mengidentifikasi tanda-tanda klien melakukan:

A) operasi (transaksi) tunduk pada kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 Undang-Undang Federal;
b) operasi (transaksi) yang memenuhi kriteria untuk mengidentifikasi dan (atau) tanda-tanda transaksi (transaksi) yang tidak biasa;
c) operasi (transaksi) lain yang diduga dilakukan untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana atau pendanaan terorisme.

A) kategori operasi (transaksi) (tunduk pada kontrol wajib atau operasi tidak biasa), kriteria (tanda) atau keadaan (alasan) lain di mana operasi (transaksi) dapat diklasifikasikan sebagai operasi yang tunduk pada kontrol wajib, atau operasi tidak biasa (transaksi);
b) isi (sifat) operasi (transaksi), tanggal, jumlah dan mata uang transaksi;
c) informasi tentang orang (persons) yang melakukan operasi (transaksi);
d) informasi tentang karyawan yang menyusun pesan internal tentang operasi (kesepakatan), dan tanda tangannya;
e) tanggal kompilasi pesan internal tentang operasi (kesepakatan);
f) rekaman (tanda) keputusan pejabat khusus yang dibuat sehubungan dengan pesan internal tentang operasi (kesepakatan), dan alasan pembenarannya;
g) catatan (tanda) tentang keputusan kepala organisasi atau pejabat yang diberi wewenang olehnya, dibuat sehubungan dengan pesan internal tentang operasi (transaksi) sesuai dengan klausul 24 persyaratan ini, dan alasan pembenarannya;
h) catatan (tanda) tindakan tambahan (tindakan lain) yang diambil oleh organisasi sehubungan dengan klien sehubungan dengan identifikasi operasi (transaksi) yang tidak biasa atau tanda-tandanya.

29. Program penghentian operasi (transaksi) mengatur syarat dan prosedur bagi organisasi untuk mengambil tindakan yang ditujukan untuk:

A) penangguhan sesuai dengan paragraf 10 Pasal 7 Undang-Undang Federal tentang operasi (transaksi) di mana salah satu pihak adalah organisasi atau individu yang termasuk dalam daftar organisasi dan individu yang terkait dengan informasi tentang partisipasi mereka dalam kegiatan ekstremis atau terorisme, dan menginformasikan Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan sesuai dengan paragraf 2 Pasal 6 Undang-Undang Federal;
b) penangguhan operasi (transaksi) klien jika menerima resolusi Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan tentang penangguhan operasi dengan dana moneter atau properti lainnya, yang dikeluarkan berdasarkan Pasal 8 Undang-Undang Federal;
c) penangguhan operasi klien (transaksi) untuk periode tambahan dalam hal keputusan pengadilan untuk menangguhkan operasi dengan dana moneter atau properti lain, yang dikeluarkan berdasarkan Pasal 8 Undang-Undang Federal.

32. Program pemeriksaan pelaksanaan pengendalian intern meliputi:

A) melakukan, secara teratur, tetapi setidaknya sekali setiap enam bulan, audit internal kepatuhan organisasi terhadap aturan kontrol internal, persyaratan Undang-Undang Federal dan tindakan hukum pengaturan lainnya;
b) penyerahan kepada kepala organisasi, berdasarkan hasil pemeriksaan, laporan tertulis yang berisi informasi tentang semua pelanggaran yang diidentifikasi dari undang-undang Federasi Rusia tentang memerangi legalisasi (pencucian) pendapatan yang diperoleh secara kriminal dan pendanaan terorisme, internal aturan pengendalian dan dokumen organisasi dan administrasi lainnya dari organisasi yang diadopsi untuk tujuan organisasi dan pelaksanaan pengendalian internal;
c) mengambil tindakan yang bertujuan untuk menghilangkan pelanggaran yang terungkap sebagai hasil dari inspeksi.

33. Program penyimpanan informasi menyediakan penyimpanan setidaknya selama 5 tahun sejak tanggal pemutusan hubungan dengan klien:

A) dokumen yang berisi informasi tentang klien organisasi, perwakilan klien, penerima manfaat, yang diperoleh berdasarkan Undang-Undang Federal, tindakan hukum pengaturan lainnya dari Federasi Rusia yang diadopsi untuk tujuan implementasinya, serta aturan pengendalian internal;
b) dokumen yang terkait dengan operasi (transaksi), informasi yang dikirimkan ke Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan, dan pesan tentang operasi tersebut (transaksi);
c) dokumen yang terkait dengan transaksi yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan Pasal 7 Undang-Undang Federal dan dokumen ini;
d) dokumen tentang transaksi yang pesan internalnya dibuat;
e) pesan internal;
f) hasil mempelajari alasan dan tujuan dari operasi (transaksi) yang tidak biasa yang teridentifikasi;
g) dokumen yang terkait dengan aktivitas klien (sejauh ditentukan oleh organisasi), termasuk korespondensi bisnis dan dokumen lain atas kebijakan organisasi;
h) dokumen lain yang diperoleh sebagai akibat dari penerapan aturan pengendalian intern.

34. Program penyimpanan informasi menyediakan penyimpanan informasi dan dokumen sedemikian rupa sehingga mereka dapat tersedia tepat waktu untuk Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan, serta untuk badan pemerintah lainnya sesuai dengan kompetensi mereka dalam kasus-kasus yang ditetapkan oleh undang-undang Federasi Rusia, dan dengan mempertimbangkan kemungkinan penggunaannya sebagai bukti dalam proses pidana, perdata dan arbitrase.

Nama dokumen:
Nomor dokumen:	667
Jenis dokumen:
Tubuh tuan rumah:	pemerintah RF
Status:	akting
Diterbitkan:
Tanggal adopsi:	30 Juni 2012
Tanggal berlaku:	17 Juli 2012
Tanggal Revisi:	11 September 2018

Atas persetujuan persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lain, dan pada pengusaha perorangan, dan pada pengakuan beberapa tindakan sebagai tidak sah ...

PEMERINTAH FEDERASI RUSIA

RESOLUSI

Atas persetujuan persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lainnya, dan pada pengusaha perorangan, dan pada pengakuan sebagai tindakan tertentu dari Pemerintah Federasi Rusia yang tidak sah *

Dokumen dengan perubahan yang dibuat:
(Portal Internet resmi untuk informasi hukum www.pravo.gov.ru, 26.06.2014);
(Portal Internet resmi untuk informasi hukum www.pravo.gov.ru, 14/04/2015, N 0001201504140044);
(Portal Internet resmi untuk informasi hukum www.pravo.gov.ru, 22.09.2016, N 0001201609220005);
(Portal Internet resmi untuk informasi hukum www.pravo.gov.ru, 13.09.2018, N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya.

Sesuai dengan Undang-Undang Federal "Tentang Menangkal Legalisasi (Pencucian) Pendapatan Pidana dan Pendanaan Terorisme", Pemerintah Federasi Rusia

memutuskan:

1. Menyetujui persyaratan terlampir untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan.
Resolusi Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tertanggal 10 April 2015 N 342 Pemerintah Federasi Rusia tertanggal 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

3. Menyatakan tidak sah:

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 8 Januari 2003 No. 6 "Tentang prosedur untuk menyetujui aturan pengendalian internal dalam organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lainnya" (Undang-undang yang Dikumpulkan Federasi Rusia, 2003, No 2, Pasal 188);

perintah Pemerintah Federasi Rusia 10 Juni 2010 N 967-r (Undang-undang yang Dikumpulkan Federasi Rusia, 2010, N 26, Art.3377).

Perdana Menteri
Federasi Rusia
D. Medvedev

Persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lain, dan pengusaha perorangan

DISETUJUI OLEH
keputusan pemerintah
Federasi Rusia
tanggal 30 Juni 2012 N 667

________________
* Nama sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya.

1. Dokumen ini mendefinisikan persyaratan untuk pengembangan organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lain (selanjutnya - organisasi), serta pengusaha perorangan yang membeli, membeli dan menjual logam mulia dan batu mulia, perhiasan yang dibuat darinya dan skrap produk tersebut, dan pengusaha perorangan yang memberikan jasa perantara dalam pelaksanaan transaksi jual beli real estat (selanjutnya - pengusaha perorangan), aturan pengendalian intern dilakukan dalam rangka melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pembiayaan terorisme dan pembiayaan proliferasi senjata pemusnah massal (selanjutnya - aturan pengendalian internal).
(Paragraf sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat versi sebelumnya)

Dokumen ini tidak berlaku untuk lembaga kredit, peserta profesional di pasar sekuritas, organisasi asuransi yang ditentukan dalam paragraf empat bagian pertama Pasal 5 Undang-Undang Federal "Tentang Pemberantasan Legalisasi (Pencucian) Pendapatan yang Diperoleh Secara Pidana dan Pendanaan Terorisme" ( selanjutnya - Undang-Undang Federal ), pialang asuransi, perusahaan pengelola dana investasi, dana investasi bersama dan dana pensiun non-negara, kredit koperasi konsumen, termasuk koperasi konsumen kredit pertanian, organisasi keuangan mikro, perusahaan asuransi bersama, dana pensiun non-negara dan pegadaian.
Resolusi Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

1_1. Kepala organisasi dan pengusaha perorangan memastikan kontrol atas kepatuhan aturan kontrol internal yang diterapkan dengan persyaratan undang-undang Federasi Rusia.

Aturan pengendalian internal harus dibawa oleh organisasi dan pengusaha individu sesuai dengan persyaratan peraturan perundang-undangan tentang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme paling lambat satu bulan setelah tanggal masuk. kekuatan tindakan hukum pengaturan ini, kecuali ditentukan lain oleh tindakan hukum pengaturan tersebut.
(Item ini juga termasuk mulai 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933)

2. Aturan kontrol internal dikembangkan sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia.

3. Aturan pengendalian internal adalah dokumen yang dibuat di atas kertas dan yang:
(Paragraf sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat versi sebelumnya)

a) mengatur kerangka kerja organisasi yang ditujukan untuk melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal dalam organisasi;
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

b) menetapkan tugas dan prosedur untuk kepala organisasi, pengusaha perorangan dan karyawan organisasi, pengusaha perorangan untuk melakukan pengendalian internal;
Resolusi Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

c) menetapkan syarat-syarat pelaksanaan tugas untuk melaksanakan pengendalian intern, serta orang-orang yang bertanggung jawab atas pelaksanaannya.

4. Aturan pengendalian intern meliputi program pengendalian intern sebagai berikut:

a) program yang menetapkan dasar organisasi untuk pelaksanaan pengendalian internal (selanjutnya - program untuk menyelenggarakan pengendalian internal);

b) program untuk mengidentifikasi pelanggan, perwakilan pelanggan dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat (selanjutnya - program identifikasi);
Resolusi Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577. - Lihat edisi sebelumnya)

c) program untuk menilai derajat (level) risiko klien yang melakukan transaksi terkait legalisasi (pencucian) dana hasil tindak pidana dan pendanaan terorisme (selanjutnya disebut program risk assessment);

e) program untuk mendokumentasikan informasi;

f) program yang mengatur prosedur penangguhan operasi sesuai dengan Hukum Federal (selanjutnya - program penangguhan operasi);
Resolusi Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

g) program pelatihan dan pendidikan personel di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal;
(Subklausul sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

h) program verifikasi pelaksanaan pengendalian internal;

i) program penyimpanan informasi dan dokumen yang diperoleh dari pelaksanaan program pelaksanaan pengendalian intern dalam rangka penanggulangan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata. pemusnah massal (selanjutnya - program untuk menyimpan informasi);
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat versi sebelumnya)

j) program studi klien untuk masuk ke layanan dan pemeliharaan (selanjutnya - program studi klien);
Resolusi Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577)

k) program yang mengatur prosedur tindakan dalam kasus penolakan untuk mematuhi perintah klien untuk menyelesaikan operasi;
(Subparagraf itu juga dimasukkan mulai 4 Juli 2014 dengan keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577)

l) program yang mengatur tata cara penerapan tindakan pembekuan (block) dana atau harta benda lainnya.
(Sub-paragraf itu juga dimasukkan mulai 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September, 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

6. Aturan pengendalian internal disetujui oleh kepala organisasi, pengusaha perorangan.
(Klausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

7. Program penyelenggaraan pengendalian intern dikembangkan dengan memperhatikan kondisi sebagai berikut:

a) dalam organisasi dan pengusaha perorangan, sesuai dengan penunjukan pejabat khusus;
(Subklausul sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tertanggal 10 April 2015 N 342; sebagaimana diubah pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia N 933 tertanggal 17 September 2016. - Lihat . edisi sebelumnya )

b) dalam organisasi (dengan mempertimbangkan kekhasan strukturnya, ukuran staf, basis klien dan tingkat (tingkat) risiko yang terkait dengan klien organisasi dan operasinya), unit struktural dapat dibentuk atau ditentukan yang melakukan fungsi penanggulangan legalisasi (pencucian) pendapatan yang diterima dari kejahatan, pendanaan teroris dan pembiayaan proliferasi senjata pemusnah massal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat versi sebelumnya)

c) program berisi uraian tentang sistem pengendalian intern dalam organisasi dan cabang-cabangnya (jika ada) dan pengusaha perorangan, serta tata cara interaksi antar divisi struktural organisasi (pegawai pengusaha perorangan ) tentang penerapan aturan pengendalian intern.
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

8. Program identifikasi mencakup prosedur berikut untuk penerapan tindakan untuk mengidentifikasi klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat:
Resolusi Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577. - Lihat edisi sebelumnya)

a) menetapkan sehubungan dengan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima informasi yang ditentukan dalam Pasal 7 Undang-Undang Federal, dan memeriksa keandalan informasi ini sebelum menerima klien untuk layanan;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat versi sebelumnya)

a_1) mengambil langkah-langkah yang wajar dan tersedia dalam situasi saat ini untuk mengidentifikasi dan mengidentifikasi pemilik manfaat, termasuk langkah-langkah untuk menetapkan sehubungan dengan pemilik tersebut informasi yang disediakan dalam sub-paragraf 1 paragraf 1 Pasal 7 Undang-Undang Federal, dan untuk memverifikasi keakuratan informasi yang diterima;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat versi sebelumnya)

b) verifikasi ada tidaknya informasi tentang keterlibatan mereka dalam kegiatan ekstremis atau terorisme, proliferasi senjata pemusnah massal, yang diperoleh sesuai dengan ayat 2 Pasal 6, ayat 2 Pasal 7_4 dan paragraf kedua Ayat 1 Pasal 7_5 Hukum Federal;
(Subklausul sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 11 September 2018 N 1081. - Lihat . edisi sebelumnya )

c) penentuan afiliasi seseorang yang dilayani atau diterima untuk melayani sejumlah pejabat publik asing, pejabat organisasi publik internasional, serta orang-orang yang memegang (memegang) posisi pemerintah di Federasi Rusia, posisi anggota Dewan Direksi Bank Sentral Federasi Rusia, federal pelayanan publik yang pengangkatan dan pembebasannya dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia, perusahaan negara dan organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia atas dasar undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia;
(Sub-ayat sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577. - Lihat versi sebelumnya)

d) identifikasi badan hukum dan individu yang masing-masing memiliki pendaftaran, tempat tinggal atau lokasi di negara bagian (dalam wilayah) yang tidak sesuai dengan rekomendasi Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), atau menggunakan rekening dengan bank yang terdaftar di negara bagian tertentu (di wilayah yang ditentukan);

f) pemutakhiran informasi yang diperoleh dari hasil identifikasi nasabah, perwakilan nasabah penerima manfaat dan pemilik manfaat.
(Subklausul sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933) .edisi sebelumnya)

9. Program identifikasi tambahan dapat menyediakan pembentukan dan perekaman data berikut yang diterima oleh organisasi dan pengusaha perorangan sesuai dengan paragraf 5_4 Pasal 7 Undang-Undang Federal:
Resolusi Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

a) tanggal pendaftaran negara badan hukum;

b) alamat pos badan hukum;

c) susunan pendiri (peserta) badan hukum;

d) komposisi dan struktur badan pengatur badan hukum;

e) besarnya modal dasar (saham) atau besarnya dana dasar (kontribusi saham).
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat versi sebelumnya)

10. Ketika mengidentifikasi badan hukum (dengan persetujuannya), mungkin dipertimbangkan untuk menetapkan dan memperbaiki kode bentuk pengamatan statistik negara federal.

11. Program identifikasi untuk tujuan menerapkan persyaratan yang ditetapkan oleh Pasal 7_3 Undang-Undang Federal mengatur:

prosedur untuk mengidentifikasi di antara individu-individu yang dilayani atau diterima untuk melayani, pejabat publik asing, pasangan dan kerabat dekat mereka, pejabat organisasi publik internasional, serta orang-orang yang memegang (memegang) posisi pemerintah di Federasi Rusia, posisi anggota Dewan Direksi Bank Sentral Federasi Rusia, posisi layanan publik federal, pengangkatan dan pelepasan yang dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia, perusahaan negara dan organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia berdasarkan undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia;
(Paragraf sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933 .edisi sebelumnya)

tata cara penerimaan pejabat publik asing untuk dinas, serta langkah-langkah untuk menentukan sumber-sumber dana atau milik lain pejabat publik asing;

prosedur untuk menerima layanan, serta wajar dan tersedia dalam keadaan saat ini, langkah-langkah untuk menentukan sumber-sumber dana atau properti lain dari seorang pejabat publik. organisasi Internasional atau orang yang menggantikan (memegang) kantor publik Federasi Rusia, kantor anggota Dewan Direksi Bank Sentral Federasi Rusia, posisi layanan publik federal, penunjukan dan pelepasan dari mana dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia, perusahaan negara atau organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia berdasarkan undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang sesuai yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia, dalam kasus yang ditentukan dalam paragraf 3 Pasal 7_3 Undang-Undang Federal.
(Paragraf ini juga dimasukkan mulai 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

12. Program identifikasi mendefinisikan metode dan bentuk pencatatan informasi (informasi) yang diterima oleh organisasi dan pengusaha perorangan sebagai hasil dari mengidentifikasi pelanggan, perwakilan pelanggan, penerima manfaat dan pemilik manfaat, melakukan kegiatan yang diatur dalam paragraf 8 dari dokumen ini, serta prosedur untuk memperbarui informasi ini.
(Klausula sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 10 April 2015 N 342. - Lihat . edisi sebelumnya )

12_1. Program studi klien menyediakan implementasi kegiatan yang bertujuan untuk memperoleh informasi tentang klien yang ditentukan dalam sub-paragraf 1_1 paragraf 1 Pasal 7 Undang-Undang Federal.

Dalam hal ini, definisi reputasi bisnis klien, yang ditentukan oleh subparagraf tertentu, dipahami sebagai penilaiannya berdasarkan informasi yang tersedia untuk umum.
Resolusi Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577)

13. Program penilaian risiko mendefinisikan prosedur untuk menilai dan menetapkan tingkat (tingkat) risiko kepada klien, dengan mempertimbangkan persyaratan untuk identifikasinya:

a) sebelum menerima klien untuk layanan;
(Sub-ayat sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577. - Lihat versi sebelumnya)

b) selama layanan pelanggan (sebagai transaksi (transaksi) dilakukan);

c) dalam kasus lain yang diatur oleh aturan pengendalian internal.
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

14. Program risk assessment menyediakan penilaian risiko nasabah berdasarkan informasi yang diperoleh dari pelaksanaan program studi nasabah, serta tanda-tanda transaksi, jenis dan kondisi kegiatan yang meningkatkan risiko nasabah melakukan transaksi untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, dan pendanaan terorisme, dengan memperhatikan rekomendasi Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF).
Resolusi Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

15. Program penilaian risiko menyediakan prosedur dan frekuensi pemantauan operasi klien (transaksi) untuk menilai tingkat (tingkat) risiko dan kontrol selanjutnya atas perubahannya.

16. Program Identifikasi Transaksi menyediakan prosedur untuk mengidentifikasi:

a) operasi (transaksi) tunduk pada kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 dan;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat versi sebelumnya)

b) operasi (transaksi) yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan paragraf 2 Pasal 7 Undang-Undang Federal dengan alasan yang ditentukan di dalamnya;

19_1. Program untuk mengidentifikasi transaksi mencakup daftar kriteria dan tanda yang menunjukkan sifat transaksi yang tidak biasa, yang ditetapkan oleh Layanan Pemantauan Keuangan Federal, untuk mengidentifikasi transaksi yang dicurigai dilakukan untuk tujuan legalisasi ( pencucian) hasil dari kejahatan atau pendanaan terorisme, berdasarkan sifat, skala dan kegiatan utama organisasi, pengusaha perorangan dan klien mereka. Organisasi dan (atau) pengusaha perorangan berhak untuk mengajukan proposal untuk melengkapi daftar kriteria dan tanda yang menunjukkan sifat transaksi yang tidak biasa. Keputusan untuk mengenali operasi klien sebagai mencurigakan dibuat oleh organisasi dan (atau) pengusaha perorangan berdasarkan informasi tentang kegiatan keuangan dan ekonomi, situasi keuangan dan reputasi bisnis klien, mencirikan statusnya, status perwakilannya dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat.
(Item itu juga dimasukkan mulai 4 Juli 2014 dengan keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577)

20. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur untuk memberi tahu karyawan suatu organisasi, seorang pengusaha perorangan (seorang karyawan dari seorang pengusaha perorangan) yang telah mengidentifikasi suatu operasi (transaksi) yang dikendalikan, seorang pejabat khusus (kecuali untuk kasus-kasus kinerja independen oleh pengusaha individu dari fungsi pejabat khusus) untuk yang terakhir untuk membuat keputusan tentang tindakan lebih lanjut sehubungan dengan operasi (transaksi) sesuai dengan Undang-Undang Federal, dokumen ini dan aturan kontrol internal.
(Klausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

21. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan, ketika mengidentifikasi tanda-tanda transaksi (transaksi) klien yang tidak biasa, analisis transaksi lain (transaksi) klien, serta informasi yang tersedia untuk organisasi, pengusaha individu tentang klien, perwakilan klien dan penerima manfaat (jika ada), pemilik manfaat untuk mengkonfirmasi keabsahan kecurigaan dalam pelaksanaan suatu operasi (transaksi) atau sejumlah operasi (transaksi) untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme.
(Klausula sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 10 April 2015 N 342. - Lihat . edisi sebelumnya )

22. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan studi tentang alasan dan tujuan dari semua transaksi (transaksi) yang tidak biasa yang terdeteksi, serta mencatat hasil yang diperoleh secara tertulis.
(Klausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

23. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur dan kasus untuk mengambil langkah-langkah tambahan berikut untuk mempelajari transaksi yang tidak biasa yang terungkap (transaksi):
(Paragraf sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

a) memperoleh dari klien penjelasan yang diperlukan dan (atau) informasi tambahan yang menjelaskan arti ekonomis dari suatu operasi (transaksi) yang tidak biasa;

b) memastikan peningkatan perhatian (pemantauan) sesuai dengan dokumen ini untuk semua operasi (transaksi) klien ini untuk mendapatkan konfirmasi bahwa implementasinya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme.

24. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan adopsi oleh kepala organisasi, pengusaha perorangan atau orang yang berwenang dari keputusan tersebut:
(Paragraf sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

a) pada pengakuan operasi klien (transaksi) sebagai subjek kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 dan Klausul 1 Pasal 7_5 Undang-Undang Federal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat versi sebelumnya)

c) tentang perlunya mengambil tindakan tambahan untuk mempelajari operasi (transaksi) klien yang tidak biasa;

d) tentang penyampaian informasi tentang operasi yang disediakan oleh sub-ayat "a" dan "b" paragraf ini ke Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan.

25. Program perekaman informasi dokumenter menyediakan prosedur untuk memperoleh dan mengamankan informasi (informasi) di atas kertas dan (atau) pembawa informasi lainnya untuk mengimplementasikan Undang-Undang Federal, tindakan hukum pengaturan lainnya di bidang memerangi legalisasi ( pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme serta aturan pengendalian intern.
(Klausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

26. Program perekaman informasi dokumenter menyediakan rekaman informasi dokumenter:

a) pada operasi (kesepakatan) yang tunduk pada kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 dan ayat 1 Pasal 7_5 Undang-Undang Federal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat versi sebelumnya)

b) tentang operasi (kesepakatan) yang memiliki setidaknya satu dari kriteria dan (atau) tanda yang menunjukkan sifat tidak biasa dari operasi (kesepakatan);

c) tentang suatu operasi (kesepakatan) yang diduga dilakukan untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme;

d) tentang operasi (kesepakatan) yang diterima selama pelaksanaan program studi klien.
(Klausul 26 sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577. - Lihat versi sebelumnya)

27. Program perekaman informasi dokumenter menyediakan persiapan oleh karyawan organisasi, pengusaha perorangan (karyawan pengusaha perorangan), yang telah mengidentifikasi operasi (transaksi) yang dikendalikan, pesan internal - dokumen yang berisi informasi berikut tentang operasi (transaksi) tersebut (selanjutnya - pesan internal):
(Paragraf sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

a) kategori operasi (transaksi) (tunduk pada kontrol wajib atau operasi tidak biasa), kriteria (tanda) atau keadaan (alasan) lain di mana operasi (transaksi) dapat diklasifikasikan sebagai operasi yang tunduk pada kontrol wajib, atau operasi tidak biasa (transaksi);

c) informasi tentang seseorang, struktur asing tanpa membentuk badan hukum, melakukan operasi (transaksi);
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat versi sebelumnya)

d) informasi tentang karyawan yang menyusun pesan internal tentang operasi (kesepakatan), dan tanda tangannya;

e) tanggal kompilasi pesan internal tentang operasi (kesepakatan);

f) rekaman (tanda) keputusan pejabat khusus yang dibuat sehubungan dengan pesan internal tentang operasi (kesepakatan), dan alasan pembenarannya;

g) catatan (tanda) pada keputusan kepala organisasi, pengusaha perorangan atau orang yang berwenang, yang dibuat sehubungan dengan komunikasi internal sesuai dengan paragraf 24 dokumen ini, dan pembenarannya yang masuk akal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

h) catatan (tanda) tindakan tambahan (tindakan lain) yang diambil sehubungan dengan klien sehubungan dengan identifikasi operasi (transaksi) yang tidak biasa atau tanda-tandanya.
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

28. Bentuk pesan internal, prosedur, waktu dan metode transmisinya ke khusus resmi atau penanggung jawab unit struktural yang menjalankan fungsi pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, pendanaan terorisme, dan pendanaan pengembangan senjata pemusnah massal, ditetapkan oleh organisasi dan pengusaha perorangan secara mandiri dan tercermin dalam program untuk mendokumentasikan informasi.
(Klausula sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 10 April 2015 N 342; sebagaimana diubah pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933; sebagaimana diubah oleh , dimasukkan berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

28_1. Program yang mengatur prosedur tindakan dalam kasus penolakan untuk memenuhi perintah klien untuk menyelesaikan operasi meliputi:

a) daftar alasan penolakan semacam itu, yang ditetapkan oleh organisasi dan pengusaha perorangan, dengan mempertimbangkan persyaratan paragraf 11 Pasal 7 Undang-Undang Federal;

b) prosedur pengambilan keputusan tentang penolakan untuk memenuhi perintah klien untuk menyelesaikan operasi, serta mendokumentasikan informasi tentang kasus penolakan untuk memenuhi perintah klien untuk menyelesaikan operasi;

c) prosedur untuk tindakan lebih lanjut sehubungan dengan klien dalam hal penolakan untuk memenuhi perintah klien untuk menyelesaikan operasi;

d) prosedur untuk mengirimkan informasi ke Federal Financial Monitoring Service tentang kasus penolakan untuk mematuhi perintah klien untuk melakukan transaksi.
(Paragraf itu juga dimasukkan mulai 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

29. Program penghentian sementara kegiatan meliputi:

a) prosedur untuk mengidentifikasi di antara para peserta dalam operasi dengan dana moneter atau properti individu lainnya atau badan hukum ditentukan dalam paragraf dua klausa 10 Pasal 7 Undang-Undang Federal, atau individu yang melakukan operasi dengan dana moneter atau properti lain sesuai dengan subparagraf 3 klausul 2_4 Pasal 6 Undang-Undang Federal, atau individu atau badan hukum yang dimaksud dalam paragraf satu;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat versi sebelumnya)

b) prosedur penangguhan transaksi dengan dana moneter atau properti lain sesuai dengan paragraf 10 Pasal 7 dan paragraf 8 Pasal 7_5 Undang-Undang Federal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat versi sebelumnya)

c) prosedur untuk tindakan yang terkait dengan penangguhan transaksi dengan dana moneter atau properti lain dalam hal keputusan pengadilan yang dikeluarkan berdasarkan bagian empat Pasal 8 Undang-Undang Federal;

d) prosedur untuk mengirimkan ke Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan informasi tentang transaksi yang ditangguhkan dengan dana moneter atau properti lainnya;

e) prosedur penerapan persyaratan yang ditetapkan oleh paragraf lima klausa 10 pasal 7 dan paragraf tiga klausa 8 pasal 7_5 Undang-Undang Federal, dan terkait dengan pelaksanaan operasi atau penangguhan lebih lanjut dari operasi dengan moneter dana atau properti lain dalam hal resolusi pemantauan Layanan Keuangan Federal yang dikeluarkan berdasarkan bagian tiga Pasal 8 Undang-Undang Federal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat versi sebelumnya)

f) prosedur untuk memberi tahu klien tentang ketidakmungkinan melakukan operasi dengan dana moneter atau properti lain atas perintahnya sehubungan dengan penangguhan operasi ini.
(Klausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat versi sebelumnya)

29_1. Program yang mengatur penerapan tindakan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya menyediakan:

a) prosedur untuk memperoleh informasi dari Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan tentang organisasi dan individu yang termasuk sesuai dengan Pasal 6 Undang-Undang Federal dalam daftar organisasi dan individu yang terkait dengan informasi tentang keterlibatan mereka dalam aktivitas ekstremis atau terorisme , atau sehubungan dengan yang sesuai dengan Pasal 7_4 Undang-Undang Federal, badan koordinasi antardepartemen yang menjalankan fungsi penanggulangan pendanaan terorisme membuat keputusan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

a_1) prosedur untuk memperoleh informasi dari Layanan Pemantauan Keuangan Federal tentang organisasi dan individu yang termasuk, sesuai dengan Pasal 7_5 Undang-Undang Federal, dalam daftar organisasi dan individu yang terkait dengan informasi tentang keterlibatan mereka dalam proliferasi senjata pemusnah massal;
(Sub-paragraf ini juga dimasukkan mulai 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

b) prosedur pengambilan keputusan tentang penerapan tindakan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

c) prosedur dan frekuensi tindakan untuk memverifikasi ada atau tidak adanya organisasi dan individu di antara kliennya, sehubungan dengan tindakan mana yang telah diterapkan atau harus diterapkan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

d) memberi tahu Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan tentang tindakan yang diambil untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lain dan hasil pemeriksaan tentang ada atau tidak adanya organisasi dan individu di antara kliennya, sehubungan dengan tindakan untuk membekukan (memblokir) dana telah diterapkan atau harus diterapkan atau properti lainnya;

e) prosedur interaksi dengan organisasi dan individu sehubungan dengan tindakan yang telah atau harus diterapkan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya, termasuk prosedur untuk memberi tahu mereka tentang tindakan yang diambil untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

f) prosedur untuk memenuhi persyaratan yang ditetapkan oleh paragraf 4 Pasal 7_4 Undang-Undang Federal dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)
(Klausul 29_1 juga dimasukkan mulai 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya )

30. Program pelatihan dan pendidikan personel di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal dikembangkan sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia. .
(Klausul sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342; sebagaimana diubah pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081 - Lihat Art. edisi sebelumnya )

31. Program untuk memverifikasi pelaksanaan pengendalian internal memastikan kontrol atas kepatuhan organisasi (karyawan organisasi) dan pengusaha perorangan (karyawan pengusaha perorangan) dengan undang-undang Federasi Rusia tentang memerangi legalisasi (pencucian) hasil dari kejahatan dan pendanaan terorisme, aturan pengendalian internal dan dokumen administrasi organisasi lainnya dari suatu organisasi, pengusaha perorangan, yang diadopsi untuk organisasi dan pelaksanaan pengendalian internal.
(Klausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

32. Program pemeriksaan pelaksanaan pengendalian intern meliputi:

a) melakukan, secara teratur, tetapi setidaknya sekali setiap enam bulan, audit internal kepatuhan terhadap organisasi dan pengusaha individu dari aturan kontrol internal, persyaratan Undang-Undang Federal dan tindakan hukum pengaturan lainnya;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

b) penyerahan kepada kepala organisasi, pengusaha perorangan, berdasarkan hasil pemeriksaan, laporan tertulis yang berisi informasi tentang semua pelanggaran yang diidentifikasi terhadap undang-undang Federasi Rusia tentang memerangi legalisasi (pencucian) pendapatan yang diperoleh secara kriminal dan pembiayaan terorisme, aturan pengendalian internal dan dokumen organisasi dan administrasi lainnya dari organisasi, pengusaha perorangan, yang diadopsi untuk organisasi dan pelaksanaan pengendalian internal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

c) mengambil tindakan yang bertujuan untuk menghilangkan pelanggaran yang terungkap sebagai hasil dari inspeksi.

33. Program penyimpanan informasi menyediakan penyimpanan setidaknya selama 5 tahun sejak tanggal pemutusan hubungan dengan klien:

a) dokumen yang berisi informasi tentang klien, perwakilan klien, penerima manfaat dan pemilik manfaat, yang diperoleh berdasarkan Undang-Undang Federal, tindakan hukum pengaturan lainnya dari Federasi Rusia yang diadopsi untuk tujuan implementasinya, serta aturan pengendalian internal;
(Subklausul sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah pada tanggal 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia N 342 tanggal 10 April 2015. - Lihat . edisi sebelumnya )

b) dokumen yang terkait dengan operasi (transaksi), informasi yang dikirimkan ke Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan, dan pesan tentang operasi tersebut (transaksi);

c) dokumen yang terkait dengan transaksi yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan Pasal 7 Undang-Undang Federal dan dokumen ini;

d) dokumen tentang transaksi yang pesan internalnya dibuat;

e) pesan internal;

f) hasil mempelajari alasan dan tujuan dari operasi (transaksi) yang tidak biasa yang teridentifikasi;

g) dokumen yang terkait dengan kegiatan klien (sejauh ditentukan oleh organisasi, pengusaha perorangan), termasuk korespondensi bisnis dan dokumen lain atas kebijaksanaan organisasi, pengusaha perorangan;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

h) dokumen lain yang diperoleh sebagai akibat dari penerapan aturan pengendalian intern.

35. Aturan pengendalian internal memastikan kerahasiaan informasi yang diperoleh sebagai hasil dari penerapan aturan pengendalian internal, serta langkah-langkah yang diambil oleh organisasi dan pengusaha individu dalam penerapan aturan tersebut sesuai dengan undang-undang. Federasi Rusia.
(Klausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat versi sebelumnya)

Revisi dokumen dengan mempertimbangkan
perubahan dan tambahan disiapkan
JSC "Kodex"

Atas persetujuan persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lain, dan pada pengusaha perorangan, dan pada pengakuan sebagai tindakan tertentu dari Pemerintah Federasi Rusia (sebagaimana diubah pada September 11, 2018)

Nama dokumen:	Atas persetujuan persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan dana moneter atau properti lainnya, dan pada pengusaha perorangan, dan pada pengakuan sebagai tidak sahnya tindakan tertentu dari Pemerintah Federasi Rusia (sebagaimana diubah pada September 11, 2018)
Nomor dokumen:	667
Jenis dokumen:	Resolusi Pemerintah Federasi Rusia
Tubuh tuan rumah:	pemerintah RF
Status:	akting
Diterbitkan:	Legislasi yang Dikumpulkan dari Federasi Rusia, N 28, 09.07.2012, Art.3901
Tanggal adopsi:	30 Juni 2012
Tanggal berlaku:	17 Juli 2012
Tanggal Revisi:	11 September 2018