Perintah untuk memulai penyelidikan internal. Perintah untuk melakukan penyelidikan internal pada sampel perusahaan

Tidak bersalah sampai dibuktikan sebaliknya. Jika posisi majikan dalam tindakan terakhir audit internal ternyata tidak cukup beralasan, maka pengadilan dapat memihak karyawan. Dokumen yang akurat dan kompeten secara hukum pada berbagai tahap penyelidikan akan membantu Anda membuat keputusan yang tepat dan dengan tenang membela kepentingan perusahaan di masa depan.

Investigasi resmi (official check) adalah prosedur yang serius. Untuk membuktikan pelanggaran kecil, itu tidak dimulai. Seringkali cukup untuk melakukan percakapan preventif dengan pelanggar perdamaian perusahaan. Jika ada kecurigaan bahwa karyawan tersebut menyebabkan kerusakan material yang signifikan pada organisasi atau menggunakan kekuasaan resminya untuk keuntungan pribadi, maka ada baiknya mengambil tindakan tegas. Fakta ketidakhadiran juga dikonfirmasi oleh hasil penyelidikan internal.

Selain itu, pelanggaran disiplin, untuk verifikasi yang akan dilakukan komisi khusus, termasuk penghindaran pemeriksaan medis (untuk pekerja dalam profesi tertentu) dan lulus waktu kerja pelatihan khusus dan lulus ujian tentang perlindungan tenaga kerja, tindakan pencegahan keselamatan dan aturan operasi, serta penolakan untuk menyimpulkan kesepakatan tentang beban jika ini adalah yang utama fungsi tenaga kerja pekerja.

Dalam undang-undang Rusia, tidak ada konsep penyelidikan resmi seperti itu. Ini dapat dianggap sebagai bagian dari proses disipliner, yang menjelaskan secara rinci prosedur untuk membawa tanggung jawab atas pelanggaran disipliner. Investigasi internal dalam satu organisasi diatur oleh aturan internal Jadwal kerja dan peraturan internal (instruksi, peraturan).

Penting untuk diketahui bahwa melakukan penyelidikan resmi adalah peristiwa internal. Majikan dapat memanggil "interogasi" pelaku, saksi mata kejadian dan karyawan lainnya, tetapi hanya dalam kerangka organisasi, departemen, institusi, dll. Karena prosedurnya bersifat sukarela, karyawan berhak menolak untuk berpartisipasi. Pekerja tidak boleh dipaksa untuk menjalani tes poligraf atau, tanpa persetujuan mereka, melakukan penggeledahan dan penggeledahan badan. Jika diperlukan pendapat resmi untuk suatu urusan resmi, diperbolehkan melibatkan pihak ketiga (auditor, penilai, pekerja medis, insinyur, dll.) berdasarkan kontrak. Hukum juga mengizinkan pengiriman badan pemerintah dan organisasi lain yang diperlukan untuk permintaan investigasi.

Di mana penyelidikan dimulai?

Tugas utama majikan selama penyelidikan internal adalah untuk membuktikan fakta melakukan pelanggaran disipliner, untuk menetapkan kesalahan karyawan dan tingkatnya, sifat dan tingkat kerugian yang ditimbulkan. Selain itu, alasan dan motif untuk melakukan pelanggaran disiplin, keadaan yang meringankan dan/atau memberatkan, ditentukan kemampuan majikan untuk menghilangkan dan mencegah pelanggaran tersebut. disiplin kerja langkah-langkah untuk meminta pertanggungjawaban individu.

Sebelum memulai prosedur resmi, perhatian harus diberikan untuk memastikan bahwa fakta pelanggaran didokumentasikan. Dokumen inilah yang menjadi dasar untuk verifikasi selanjutnya. Ini dapat berupa memo dari kepala unit, departemen dan/atau atasan langsung. Biasanya dibuat dalam bentuk kertas (lihat Contoh 1), tetapi juga dapat diterbitkan dalam bentuk dokumen elektronik.

Catatan layanan harus diterima untuk dieksekusi dan didaftarkan. Dari saat nomor masuk sesuai dengan jurnal aliran dokumen internal dan tanggal penerimaan diletakkan di atasnya, hitungan mundur untuk penyelidikan dimulai. Selain memo, dasar verifikasi dapat berupa:

• pernyataan karyawan itu sendiri;
• gugatan rekanan atau pengaduan konsumen;
• tindakan atas penemuan kekurangan barang;
• laporan auditor, tindakan inventaris;
• seruan tertulis dan lisan dari warga, perwakilan organisasi yang berisi informasi tentang pelanggaran yang dilakukan oleh seorang karyawan, dll.

Satu dari dokumen ini sudah cukup untuk memulai prosedur investigasi internal. Tembakan awal baginya adalah perintah kepala untuk melakukan audit atau orang lain yang berwenang yang bertanggung jawab untuk membuat keputusan personalia.

Siapa yang terlibat dalam penyelidikan?

Biasanya audit internal dilakukan oleh dinas keamanan dan/atau unit audit internal. Di perusahaan kecil, fungsi ini sering diambil alih oleh layanan personel. Seperti disebutkan di atas, spesialis pihak ketiga (pengacara, akuntan, dll.) juga dapat dilibatkan dalam penyelidikan internal. Atasan langsung dari karyawan yang bersangkutan harus ikut serta dalam penyelidikan. Pada saat yang sama, penting untuk diketahui bahwa untuk objektivitas audit, atasan langsung tidak dapat menjadi anggota komisi khusus. Persyaratan ini juga berlaku bagi pimpinan organisasi yang mengambil keputusan untuk menjatuhkan sanksi disiplin. Dengan demikian, komisi dapat mencakup anggota dinas keamanan dan personel, serta organisasi serikat pekerja. Sebagai aturan, itu terdiri dari setidaknya tiga orang yang dipimpin oleh kepala dinas keamanan.

Waktu investigasi

Satu bulan - begitu banyak waktu yang diberikan oleh hukum untuk menyelidiki fakta pelanggaran disiplin kerja. Hal ini dianggap dari tanggal keputusan (penerbitan perintah) pada pemeriksaan. Dalam hal penyelidikan dilakukan berdasarkan memo karyawan, maka verifikasi harus diselesaikan selambat-lambatnya satu bulan sejak tanggal penyerahan dokumen (Pasal 193 Kode Perburuhan Federasi Rusia). Jangka waktu yang ditentukan tidak termasuk waktu sakit karyawan, masa tinggalnya berlibur, serta waktu yang diperlukan untuk mempertimbangkan pendapat badan perwakilan karyawan, yang secara keseluruhan tidak boleh lebih dari enam bulan. Sanksi disiplin tidak dapat diterapkan lebih dari enam bulan sejak tanggal dilakukannya pelanggaran, dan berdasarkan hasil audit, audit kegiatan keuangan dan ekonomi atau audit, selambat-lambatnya dua tahun sejak tanggal dilakukannya. Ketentuan ini tidak termasuk waktu proses pidana.

Melakukan investigasi internal

Setelah komisi dibentuk atas perintah kepala, klarifikasi tentang keadaan pelanggaran dimulai. Karyawan tersebut dimintai penjelasan tertulis. Di tempat tinggal karyawan, disarankan untuk mengirim pemberitahuan - melalui surat tercatat dengan deskripsi lampiran atau telegram (lihat Contoh 2).

Sejak tanggal penerimaan pemberitahuan, dua hari dihitung, di mana karyawan harus memberikan penjelasan tertulis. Kegagalan untuk menanggapi setelah waktu ini dianggap sebagai penolakan untuk bekerja sama dengan penyelidikan. Tindakan yang tepat dibuat berdasarkan fakta penolakan (lihat Contoh 3).

Bentuk-bentuk dari dokumen-dokumen ini tidak ditetapkan, tetapi diharapkan ditandatangani oleh semua anggota komisi. Seorang karyawan dapat membuat catatan penjelasan dalam bentuk bebas sesuai dengan Persyaratan Umum kantor Kerja. Dalam catatan penjelasan, karyawan menjelaskan versinya tentang apa yang terjadi, menjelaskan keadaan dan menunjukkan alasan pelanggaran (lihat Contoh 4).

Catatan penjelasan adalah wajib, tetapi tidak selalu satu-satunya dokumen penyelidikan. Komisi mungkin memerlukan salinan atau dokumen asli dari dokumen lain yang mengkonfirmasi kesalahan atau ketidakbersalahan karyawan tersebut. Semua dokumen yang diterima diberi nomor dan diarsipkan dalam file. Dalam dokumen akhir cek, mereka dibuat sebagai lampiran.

Absen kerja

Jika karyawan tidak datang untuk bekerja, maka untuk setiap hari ketidakhadiran, suatu tindakan dibuat atas ketidakhadiran seseorang di tempat kerja. Bukti tidak langsung dapat dilampirkan pada tindakan tersebut, seperti fakta bahwa tanda tangan karyawan hilang dalam daftar kedatangan dan keberangkatan karyawan, informasi dalam sistem elektronik kontrol akses personel, memo rekan kerja dan atasan langsung, dll. Persyaratan untuk masuk kerja dan memberikan penjelasan tentang ketidakhadiran dikirim melalui surat tercatat dengan daftar lampiran atau telegram di tempat tinggal karyawan jika dia tidak muncul di tempat kerja selama dua hari berturut-turut. Masa tunggu tanggapan dianjurkan dihitung sejak tanggal diterimanya surat atau telegram. Karyawan dapat mengirimkan penjelasannya secara tertulis. Jika ada konfirmasi bahwa korespondensi tidak diterima oleh penerima, majikan berhak untuk menghubungi polisi atau mengirim permintaan ke rumah sakit. Penting untuk diingat bahwa jika alasan untuk tidak hadir di tempat kerja di pengadilan diakui sah, karyawan tersebut akan dipekerjakan kembali dan majikan akan menanggung kerugian dalam bentuk kompensasi uang kepada karyawan tersebut selama seluruh waktu ketidakhadirannya dari pekerjaan. .

Menyebabkan kerusakan materi

Menurut Undang-Undang Federal 6 Desember 2011 No. 402-FZ “Tentang Akuntansi”, inventaris wajib dilakukan ketika fakta pencurian, penyalahgunaan, atau kerusakan properti terungkap. Inventarisasi dilakukan oleh komisi atas dasar perintah kepala organisasi. Menetapkan penyebab dan jumlah kerusakan material adalah wajib sebelum membuat keputusan tentang kompensasi atas kerusakan oleh karyawan tertentu. Dalam hal ini, jumlah kerusakan ditentukan oleh kerugian aktual berdasarkan harga pasar yang berlaku di wilayah tersebut pada hari terjadinya (Pasal 246 Kode Perburuhan Federasi Rusia). Tetapi tidak boleh lebih rendah dari nilai properti menurut data akuntansi dikurangi depresiasi. Sebagai aturan, untuk menentukan ukuran, pengusaha mengundang penilai independen atau mengambil data tentang nilai buku properti.

Penyalahgunaan kekuasaan

Untuk mengidentifikasi fakta penyalahgunaan kekuasaan, dilakukan audit atau melibatkan auditor independen. Layanan mereka mungkin diperlukan untuk menetapkan, misalnya, keabsahan pelepasan barang, penyewaan properti dengan harga yang lebih rendah, dll. perusahaan saham gabungan dan masyarakat dengan kewajiban terbatas keputusan audit dibuat oleh rapat umum peserta (pemegang saham) badan hukum untuk mengkonfirmasi kebenaran catatan akuntansi, laporan keuangan dan keadaan urusan organisasi saat ini.

Bagaimana cara mengajukan hasil investigasi internal

Hasil penyelidikan internal adalah kesimpulan atau tindakan tertulis (lihat Contoh 5), yang dibuat berdasarkan bahan yang dikumpulkan. Kesimpulan terdiri dari tiga bagian: pendahuluan, deskriptif, dan penyelesaian:

• pengantar memuat fakta pelanggaran disiplin kerja, tanggal pelanggaran, masa penyidikan, dan susunan komisi.
• Bagian deskriptif merinci bukti penyelidikan.
• Bagian operasi- ini ringkasannya: siapa sebenarnya dan apa sebenarnya yang bersalah, apakah mereka bersalah karyawan ini biaya terutang serupa.

Di akhir adalah daftar lampiran dari tindakan akhir komisi:

• catatan layanan tentang penemuan fakta pelanggaran disiplin, tindakan atas ketidakhadiran karyawan, dokumen lain yang menjadi dasar penyelidikan;
• alamat persyaratan untuk memberikan penjelasan, dokumen yang mengkonfirmasi arah (pengiriman) persyaratan ini, catatan penjelasan karyawan (atau tindakan penolakan untuk menyerahkannya);
• pelaporan, pelayanan dan catatan penjelasan pejabat dan saksi mata kejadian;
• tindakan inventaris;
• Laporan auditor; kesimpulan ahli independen, serta kesaksian ahli khusus sarana teknis dll.

Dokumen beserta lampirannya harus ditandatangani oleh semua anggota komisi. Dalam pekerjaan kantor, tindakan terakhir ditugaskan nomor seri, tanggal kompilasi ditunjukkan. Ini adalah tanggal akhir penyelidikan. Dokumen tersebut disetujui oleh kepala organisasi dan disertifikasi dengan stempel.

Tanggung jawab atas pelanggaran disiplin

Keputusan untuk membawa seorang karyawan ke tanggung jawab disipliner dibuat atas kebijaksanaan majikan. Itu harus diterima oleh kepala organisasi dalam waktu tiga hari sejak akhir penyelidikan. Beberapa majikan membatasi diri pada tindakan pengaruh ringan: mengadakan percakapan, mengungkapkan teguran, dll. Kode Perburuhan Federasi Rusia menetapkan tiga jenis hukuman: komentar, teguran, dan pemecatan dengan alasan yang sesuai. Hukuman lain tidak dapat diterapkan kepada seorang karyawan, dengan pengecualian karyawan yang tunduk pada piagam dan peraturan khusus tentang disiplin kerja (bagian 5 pasal 189 Kode Perburuhan Federasi Rusia).

Kepala organisasi atau subdivisi strukturalnya atau wakilnya tunduk pada tanggung jawab disipliner wajib atas pelanggaran undang-undang perburuhan dan tindakan lain yang mengandung norma. hukum perburuhan, syarat-syarat kesepakatan bersama, kesepakatan. Jika fakta pelanggaran dikonfirmasi selama audit, pejabat tersebut harus dimintai pertanggungjawaban disipliner hingga dan termasuk pemecatan (Pasal 195 Kode Perburuhan Federasi Rusia).

Keputusan pada tindakan disiplin dikeluarkan berdasarkan perintah (lihat Contoh 6), yang mengidentifikasi pelaku pejabat dikenakan sanksi dan alasan untuk keputusan tersebut.

Untuk setiap pelanggaran disiplin, hanya satu sanksi disiplin yang dapat diterapkan. Untuk merekam investigasi internal dan hasilnya dalam kertas atau dalam format elektronik Daftar Investigasi Layanan disimpan (lihat Contoh 7). Adalah bijaksana untuk menyimpan semua bahan investigasi yang diajukan dalam file terpisah atau dalam satu file dan menempatkannya dalam urutan kronologis.

Sesuai dengan Seni. 193 dari Kode Perburuhan Federasi Rusia, karyawan harus dibiasakan dengan perintah untuk menerapkan sanksi disipliner dalam waktu tiga hari kerja sejak hari penerbitannya, tidak termasuk waktu ketidakhadirannya dari pekerjaan. Dalam kasus penolakan karyawan, tindakan yang sesuai dibuat. Seni. 248 dari Kode Perburuhan Federasi Rusia, ditetapkan bahwa perintah untuk memulihkan dari orang yang bertanggung jawab secara finansial jumlah kerusakan yang disebabkan dikeluarkan selambat-lambatnya satu bulan sejak majikan akhirnya menetapkan jumlahnya.

PERHATIAN! Sangat diharapkan bahwa karyawan membiasakan diri dengan seluruh paket dokumen dengan tanda tangan. Di masa depan, ini dapat mencegah karyawan untuk mengajukan klaim, karena dia tahu sebelumnya posisi yang masuk akal dari majikan.

Jika selama penyelidikan internal ditemukan tanda-tanda kejahatan (misalnya, karyawan menggunakan kekuasaan resminya untuk keuntungan pribadi), perlu untuk menyebutkan nama mereka dan membuat proposal kepada kepala organisasi untuk mempertimbangkan masalah memulai kasus pidana. .

TELEVISI. Voitsekhovich

Untuk mencapai tingkat disiplin kerja yang tepat, pemberi kerja perlu merespon secara tepat waktu untuk mengabaikan tatanan yang telah ditetapkan dalam entitas bisnis. Dalam hal ini, manajer dibantu oleh undang-undang perburuhan negara tempat sistem yang efisien pengaruh pada bawahan ketika mereka melakukan berbagai pelanggaran. Dalam artikel ini, perhatian akan diberikan pada konsep seperti pemeriksaan layanan. Penting untuk menentukan elemen utamanya, serta untuk mengetahui dengan tepat bagaimana urutan audit internal harus dibuat.

Perbedaan antara audit internal dan investigasi internal, alasan untuk melakukan

Peraturan perundang-undangan yang ada saat ini memiliki definisi dan mekanisme yang jelas untuk penerapan sanksi disiplin. Diketahui bahwa pemidanaan harus didahului dengan pemeriksaan, khususnya dengan memperoleh penjelasan tertulis.

Jika karyawan tidak memberikan penjelasan, bukan berarti tindakan disipliner tidak dapat diterapkan. Jika dokumen yang diperlukan tidak diberikan dalam waktu dua hari, majikan membuat tindakan yang sesuai.

Majikan perlu membuktikan bahwa bawahan benar-benar melakukan pelanggaran berat terhadap aturan perilaku yang ditetapkan atau persyaratan uraian tugas. Pada saat yang sama, manajer harus mendokumentasikan fakta ini dengan melakukan serangkaian tindakan yang bertujuan untuk menetapkan penyebabnya.

Serangkaian tindakan semacam itu disebut penyelidikan resmi. Dasar untuk inisiasinya adalah fakta pelanggaran disiplin kerja, yang menyebabkan kerusakan material pada perusahaan.

Faktanya, alasan audit mungkin karena kekurangan persediaan atau bahkan keluhan dari klien tentang pekerjaan seorang karyawan.

Pada saat yang sama, ada yang namanya cek layanan. Memiliki dua definisi, muncul pertanyaan, mana yang harus digunakan?

Konsep verifikasi internal dan investigasi internal dapat ditemukan di hukum federal 79 "Tentang Kepegawaian" tertanggal 27 Juli 2004, serta dalam dokumen departemen berbagai lembaga dan layanan negara. Aktivitas organisasi nirlaba biasanya menyiratkan sanksi disipliner yang lebih luas, sehubungan dengan itu pelaksanaan audit internal harus memiliki prosedur yang ditetapkan secara ketat.

Namun, jika itu tentang organisasi komersial, kemudian hukum perburuhan kewajiban untuk melakukan penyelidikan internal ditetapkan (Pasal 247 Kode Perburuhan Federasi Rusia). Selain itu, verifikasi harus dilakukan jika terjadi gangguan kesehatan pekerja selama bekerja, misalnya jika terjadi kecelakaan kerja.

Tujuan utama dari verifikasi adalah:

Secara umum, konsep audit internal dan investigasi internal memiliki esensi yang sama. Tujuan akhir mereka adalah analisis situasi darurat yang kompeten secara hukum dan membawa para pelaku ke pengadilan, serta kompensasi atas kerugian. Dalam kasus tertentu, perusahaan harus menggunakan kata-kata yang ditunjukkan dalam kerangka peraturan lokalnya.

Penerbitan pesanan untuk cek layanan

Untuk melindungi kepentingannya, perusahaan harus mencerminkan tindakan yang dilakukan dalam dokumen yang dibuat seefisien mungkin. Terutama dalam hal kemungkinan penerapan tindakan disipliner.

Saat menyusun pesanan untuk audit internal, perlu untuk mempertimbangkan bentuk organisasi perusahaan. Jika sampel ditunjukkan dalam dokumen departemen yang mengatur pelaksanaan inspeksi, maka penyimpangan dari itu tidak dapat diterima.

Contoh pendaftaran akan diberikan di bawah ini jika perusahaan tidak memiliki bentuk perintah yang jelas untuk audit internal.

Dokumen semacam itu dibuat kop organisasi, di mana nama lengkap, alamat, nomor identifikasi, dan sebagainya harus berada.

Dokumen tersebut harus diberi judul, serta menunjukkan tanggal dan nomor pendaftarannya, yang akan diberikan padanya setelah ditandatangani.

Di bagian pendahuluan dokumen, di margin kiri, harus ditulis pembukaan singkat. Peristiwa-peristiwa yang memunculkan ordo dijelaskan di bawah ini. Jika kita berbicara tentang memorandum kepala unit struktural, maka disarankan, dalam tanda kurung, untuk menunjukkan nomor pendaftarannya dan tanggal kompilasi.

Biasanya salah satu poinnya adalah pembentukan komisi. Pada saat yang sama, ketua komisi diangkat dan anggotanya ditentukan. Sebagai aturan, itu termasuk pengacara, akuntan, serta orang yang bertanggung jawab atas keamanan internal perusahaan.

Jumlah anggota komisi juga ditentukan oleh LNA perusahaan. Bergantung pada kekhususan kegiatannya, komisi dapat mencakup perwakilan dari profesi lain, serta serikat pekerja.

Anda juga tidak boleh melupakan kerangka waktu di mana perusahaan perlu berinvestasi. Dalam urutan tersebut, salah satu poin harus menentukan tanggal tertentu dimana bahan verifikasi harus diberikan kepada manajemen puncak.

Audit harus dilakukan segera setelah menerima informasi tentang pelanggaran tersebut. Komisi harus mematuhi tenggat waktu satu bulan untuk menerapkan serangkaian tindakan yang diperlukan.

Jika perusahaan perlu melakukan audit internal atas informasi yang ditentukan dalam pengaduan klien, maka selain poin-poin yang dijelaskan, itu akan menjadi tanggapan tertulis atas banding tertulis.

Pengelola harus mengirimkan tanggapan selambat-lambatnya satu bulan sejak diterimanya pengaduan.

Pesanan sampel untuk pemeriksaan layanan

Dalam praktiknya, situasi akan dianalisis di mana manajer gudang suatu perusahaan melanggar persyaratan uraian tugasnya. Pelanggaran semacam itu menyebabkan kerusakan material, dan kepala memutuskan untuk melakukan audit internal.

Dengan mempertimbangkan persyaratan di atas, versi lengkap pesanan untuk pemeriksaan internal akan memiliki formulir berikut:

Perseroan Terbatas "Proton"

NPWP No. 123456789, Yaroslavl, st. Selatan23

Pesanan No. 24-k

06/07/2016 Yaroslavl

"Tentang melakukan audit internal"

Untuk memverifikasi secara objektif dan komprehensif fakta-fakta yang ditetapkan dalam memorandum kepala departemen logistik Proton LLC Ivanov I.I. (entri No. 34 06/01/2016) tentang fakta pelanggaran disiplin kerja oleh kepala gudang Proton LLC Petrov P.P.,

saya memesan:

1. Membentuk komisi audit internal yang terdiri dari:

• Ketua Komisi: Kepala Departemen Keamanan Sidorov S.S.

Anggota komisi:

- Ketua Departemen Hukum Mikhailov M.M.

— kepala departemen personalia Alexandrov A.A.

— Kepala akuntan Sergeev O.A.

1. Menyerahkan hasil audit kepada Direktur Proton LLC untuk dipertimbangkan paling lambat 1 Juli 2016.
2. Saya memesan kendali atas pesanan ini

Direktur Proton LLC Alexandrov A.A.

Setelah memastikan bahwa dokumen yang dibuat itu benar, itu harus diserahkan untuk ditandatangani kepada semua anggota komisi, serta kepada kepala perusahaan. Hanya setelah visanya, dokumen tersebut tunduk pada pendaftaran di jurnal yang sesuai, setelah itu salinannya ditransfer ke ketua komisi, dan aslinya disimpan di departemen personalia.

Sebagai kesimpulan, perlu juga memusatkan perhatian pemberi kerja pada persyaratan tindakan hukum lokal internal. Proses atas fakta pelanggaran disiplin kerja harus dilakukan secara ketat dengan cara yang ditentukan oleh peraturan terkait yang diadopsi oleh badan usaha. Jika, sebagai hasil audit, karyawan pergi ke pengadilan, maka penyimpangan dari norma yang ditetapkan dapat berdampak buruk pada hasil proses (bukan ke arah majikan).

Audit internal adalah jenis acara khusus yang harus memulihkan ketertiban dan disiplin di perusahaan.

Apa itu cek layanan?

Audit internal adalah penyelidikan di mana kesalahan seorang karyawan ditetapkan, serta keadaan insiden tersebut. Hal ini biasanya dilakukan sebagai bagian dari pelayanan publik. Namun, penyelidikan juga dapat dilakukan di perusahaan komersial. Dalam hal ini, diperlukan untuk menyetujui tindakan lokal yang relevan. Biasanya verifikasi dilakukan di organisasi besar.

PENTING! Terlepas dari kenyataan bahwa undang-undang tidak mengatur prosedur untuk penyelidikan resmi dalam struktur komersial, penting untuk melakukan acara dengan benar. Semua tahapan verifikasi didokumentasikan. Tentu saja, bukti kuat dari kesalahan karyawan harus ditemukan. Jika aturan dasar tidak diikuti, pekerja yang menjadi sasaran penyelidikan dapat mengajukan permohonan ke inspektorat ketenagakerjaan.

Alasan legislatif

Undang-undang tersebut hanya mengabadikan konsep verifikasi yang diterapkan pada pegawai negeri. Semua nuansa investigasi tertuang dalam Undang-Undang Federal No. 79 tanggal 26 Juni 2017. Mengenai pemeriksaan di badan Kementerian Dalam Negeri Federasi Rusia, perintah Kementerian Dalam Negeri tertanggal 26 Maret 2013 No. 161 relevan. Semua fitur dan keadaan verifikasi lainnya dapat ditemukan di artikel tertentu dari Kode Perburuhan Federasi Rusia.

Dalam kasus apa verifikasi dilakukan?

Penyelidikan harus didorong oleh alasan tertentu. Biasanya, ini adalah sebagai berikut:

• Karyawan melakukan pelanggaran, tanda-tandanya diatur dalam pasal 192-193, 195 Kode Perburuhan Federasi Rusia. Rasionalitas penyelidikan dalam kasus ini adalah karena beratnya konsekuensi dari kesalahan. Misalnya, verifikasi wajib dilakukan ketika ada ancaman pemecatan karyawan. Ini relevan untuk ketidakhadiran karyawan, pencurian kecil dan besar, pengungkapan rahasia.
• Pekerja itu bertanggung jawab. Alasan untuk menarik, serta prosedur untuk mengumpulkan dana, diatur dalam pasal 232-233, 238-250 dari Kode Perburuhan Federasi Rusia. Jika karyawan dimintai pertanggungjawaban berdasarkan hasil inventarisasi, tidak diperlukan penyelidikan tambahan. Itu diganti dengan review oleh komisi terkait.
• Karyawan telah melakukan tindakan yang dapat mengakibatkan pemecatan. Daftar tindakan tersebut diatur dalam Pasal 81 Kode Perburuhan Federasi Rusia. Misalnya, ini adalah keputusan manajer yang tidak masuk akal, yang menyebabkan kerugian material bagi perusahaan.
• Aturan untuk membuat kontrak kerja, yang ditetapkan dalam pasal 84 Kode Perburuhan Federasi Rusia, dilanggar. Misalnya, ini adalah ketidaksesuaian tugas seorang karyawan dengan kontraindikasi medisnya.
• Keadaan di mana penyelidikan internal diatur dalam undang-undang peraturan. Misalnya, ini selama kinerja pekerjaan seorang karyawan.

UNTUK INFORMASI ANDA! Sebagai aturan, audit internal dilakukan atas komisi pelanggaran disiplin oleh seorang karyawan.

PENTING! Jika penyelidikan dilakukan di perusahaan komersial, alasan untuk melakukan itu harus ditetapkan dalam yang relevan tindakan lokal.

Tugas Investigasi Dasar

Pertimbangkan tugas utama melakukan audit di perusahaan:

• Menetapkan fakta melakukan tindakan bersalah, atas dasar yang sanksi disipliner dikeluarkan.
• Identifikasi waktu dan keadaan kejadian, analisis akibat, penentuan jumlah kerusakan yang ada.
• Cari karyawan yang telah melakukan pelanggaran disiplin.
• Penentuan kesalahan seseorang.
• Analisis motif untuk melakukan pelanggaran ringan, keadaan tambahan.

UNTUK INFORMASI ANDA! Kepala perusahaan direkomendasikan untuk menyetujui rekomendasi tentang penerapan tindakan pencegahan yang diperlukan untuk menghilangkan penyebab yang mengarah pada pelanggaran disiplin.

Prosedur untuk melaksanakan audit internal

Sebagai aturan, informasi tentang tindakan ilegal didahulukan. Kemudian kepala menyetujui keputusan untuk memulai audit internal. Disarankan untuk melakukannya dalam waktu 3 hari setelah ditemukannya pelanggaran. Verifikasi harus diselesaikan selambat-lambatnya 20 hari sejak tanggal dimulainya. Penyelidikan dilakukan baik oleh karyawan yang ditunjuk khusus untuk tujuan ini, atau oleh komisi. Itu dilakukan atas dasar perintah atau dokumen administrasi lainnya, di mana perlu untuk menunjukkan sejumlah informasi:

• Alasan penyelidikan.
• Anggota komisi, serta ketuanya.
• Wewenang Komisi.
• Batas waktu untuk verifikasi.
• Batas waktu pengiriman dokumen hasil investigasi ke kepala.

Sebagai aturan, anggota komisi adalah karyawan departemen personalia, perwakilan departemen keamanan dan keuangan. Ketua bertanggung jawab atas pekerjaan panitia.

Untuk berpartisipasi dalam komisi, Anda tidak boleh melibatkan orang yang bersalah, kerabat atau bawahannya. Hal ini dapat menyebabkan hasil investigasi yang bias.

PERHATIAN! Perintah untuk memulai penyelidikan resmi harus ditandatangani oleh semua anggota komisi, serta oleh orang yang kesalahannya ditetapkan.

Hak dan kewajiban anggota komisi

Anggota komite memiliki hak sebagai berikut:

• Memanggil karyawan untuk diri sendiri dan menerima penjelasan dari mereka secara tertulis.
• Lihat dokumen yang relevan dengan kasus.
• Permintaan dokumen yang diperlukan.
• Dapatkan saran ahli.

Anggota komite juga memiliki tanggung jawab sebagai berikut:

• Pelaksanaan tindakan untuk memperjelas semua keadaan kasus.
• Pertimbangan pernyataan yang berhubungan dengan apa yang terjadi.
• Memastikan kerahasiaan.
• Menyusun tindakan atas hasil penyelidikan.
• Dokumentasi semua tahapan verifikasi.

Semua hak dan kewajiban peserta adalah karena kebutuhan untuk melakukan audit secara cepat dan efisien.

Hak tersangka pelaku

Orang yang bersangkutan dengan siapa penyelidikan resmi sedang dilakukan juga diberkahi dengan sejumlah hak:

• Pernyataan tertulis tentang sudut pandang Anda tentang pelanggaran tersebut.
• Persyaratan untuk melampirkan dokumen file kasus yang mengkonfirmasi posisi karyawan.
• Pengajuan aplikasi untuk pengecualian dari komisi peserta tertentu dengan alasan untuk permintaan ini.
• Kenalan dengan bahan yang dikumpulkan dalam kasus ini.

Karyawan memiliki hak untuk mempertahankan posisinya, untuk memberikan argumen yang menguntungkannya.

PENTING! Orang yang bersalah dapat menolak untuk memberikan penjelasan secara tertulis. Dalam hal ini, suatu tindakan dibuat, yang menunjukkan penolakan karyawan untuk menjelaskan.

Bagian terakhir dari pemeriksaan layanan

Pada akhir pemeriksaan, diharuskan untuk membuat undang-undang yang menguraikan hasil penyelidikan. Secara khusus, dokumen tersebut berisi informasi berikut:

• Anggota panitia dan ketuanya.
• Informasi tentang tindakan ilegal.
• Informasi tentang tersangka pelaku.
• Alasan untuk apa yang terjadi.
• Informasi tentang tingkat tanggung jawab karyawan atas apa yang terjadi.

Sejumlah dokumen dilampirkan pada kesimpulan ini. Ini mungkin perintah untuk melakukan penyelidikan, karakterisasi seorang karyawan, penjelasan tentang apa yang terjadi, surat-surat lainnya.

Proses persidangan diadakan ketika pelanggaran disiplin serius yang dilakukan oleh seorang karyawan diidentifikasi. Misalnya, dalam kasus berikut:

• dalam ketidakhadiran seorang pekerja di tempat kerja selama lebih dari 4 jam tanpa alasan yang bagus(yaitu );
• ketika fakta-fakta organisasi terungkap;
• jika karyawan, dll.

Selama SR, tingkat kesalahan seseorang dalam apa yang terjadi ditetapkan dan keadaan yang mendorongnya untuk berperilaku buruk terungkap.

Hak-hak karyawan sehubungan dengan siapa proses sedang dilakukan diabadikan dalam instruksi organisasi tentang melakukan penyelidikan internal. Tapi ada ketentuan umum yang timbul dari hak asasi manusia dan hak sipil. Investigasi harus objektif dan independen, dengan menghormati kepentingan karyawan yang diselidiki. Ini berarti bahwa karyawan memiliki hak untuk bersaksi, mengubahnya, memberikan bukti bahwa dia tidak bersalah, berkenalan dengan semua dokumen tentang dia yang akan dikumpulkan selama audit.

Tanggal SR

Tenggat waktu untuk penyelidikan internal kode tenaga kerja tidak terpasang. Biasanya, istilah untuk pelaksanaan proses ditetapkan dalam tindakan lokal organisasi dan tidak melebihi ketentuan di bawah Kode Perburuhan Federasi Rusia.

Menurut praktik yang berlaku umum, periode audit tidak boleh lebih dari satu bulan. Pengecualian adalah periode ketika karyawan sedang cuti sakit, berlibur, dalam perjalanan bisnis. Dalam kasus pelanggaran ketentuan SR, karyawan yang bersalah secara otomatis dibebaskan dari tanggung jawab disipliner.

Periksa prosedur

Algoritma tindakan adalah sebagai berikut:

1. Pemimpin mengeluarkan perintah

Untuk memulai SR, majikan mengeluarkan perintah.

Dengan perintah ini, majikan mengumpulkan komisi dengan partisipasi setidaknya tiga orang. Paling sering, itu terdiri dari karyawan layanan keamanan perusahaan, petugas personalia, akuntan dan pengacara, anggota serikat pekerja.

2. Komisi mengumpulkan informasi

Komisi yang dibentuk mulai mengumpulkan informasi untuk mengkonfirmasi fakta pelanggaran oleh karyawan organisasi. Sumber informasi utama untuk mendeteksi pelanggaran adalah dokumen-dokumen berikut:

• catatan layanan;
• pernyataan karyawan itu sendiri;
• keluhan pelanggan;
• tindakan inventaris, dll.

3. Komisi meminta catatan penjelasan dari karyawan

Komisi, melalui pemberitahuan, wajib meminta penjelasan tertulis dari orang yang bersangkutan dengan siapa audit internal sedang dilakukan. Itu harus diserahkan dalam waktu dua hari sejak diterimanya pemberitahuan.

Jika karyawan tidak mau menjelaskan tindakan atau menolak untuk menerima pemberitahuan di tangannya, anggota komisi membuat tindakan penolakan untuk memberikan penjelasan.

4. Sebuah tindakan dibuat

Di akhir acara, laporan investigasi resmi dibuat di perusahaan. Itu dalam bentuk apapun.

Contoh tindakan penyelidikan internal di suatu perusahaan berisi informasi berikut:

1. Nama dokumen, tempat dan tanggal kompilasi.
2. Komposisi komisi (nama dan jabatan);
3. Informasi tentang orang yang kepadanya SR dilakukan (nama, jabatan).
4. Bagian utama menunjukkan tujuan SR dan keadaan yang menyebabkan terjadinya pelanggaran.
5. Pada bagian akhir, keputusan dibuat tentang bersalah / tidaknya karyawan tersebut. Jika terbukti bersalah, jenis sanksi disipliner ditentukan.
6. Aplikasi, tanda tangan semua anggota komisi.

Contoh kesimpulan dari investigasi internal mencakup baris tentang pengenalan. Di dalamnya, warga negara yang kepadanya SR dilakukan membubuhkan tanda tangannya.

Atas dasar tindakan tersebut, perintah dikeluarkan untuk tindakan disipliner jika kesalahan pekerja terbukti. Jika dari hasil audit diketahui bahwa warga negara tersebut tidak terkait dengan pelanggaran yang dilakukan, tentu saja tidak akan dibawa ke tanggung jawab disipliner.

Bentuk pesanannya sewenang-wenang, tidak ada yang disetujui secara normatif. Buat perintah seperti itu jika Anda perlu melakukan penyelidikan internal tambahan untuk mengetahui alasan pelanggaran yang dilakukan oleh karyawan. Dalam urutan, tunjukkan: informasi tentang karyawan yang melakukan pelanggaran, waktu dan tempat pelanggaran, tugas apa yang dilanggar, komposisi komisi, durasi penyelidikan dan dokumen yang diperiksa. Kenalkan semua anggota komisi dengan perintah agar tidak ditandatangani.

Perseroan terbatas
«_______________»
MEMESAN
16 April 2019 Nomor 284
Moskow

Tentang melakukan penyelidikan internal

Karena ketidakhadiran kasir, nama lengkap pada 13 April 2019, di tempat kerja selama seluruh shift kerja, berdasarkan nota 13 April 2019 N 12 setelah ditemukannya pelanggaran disiplin, untuk menetapkan keadaan pelanggaran dan mematuhi persyaratan undang-undang saat ini

saya memesan:

1. Membentuk komisi untuk melakukan pemeriksaan internal dengan susunan sebagai berikut:
Ketua Komisi - Wakil Direktur Eksekutif Nama Lengkap
Anggota komisi:
nama lengkap kepala akuntan
Kasir Senior Nama Lengkap
kepala departemen SDM
2. Untuk menetapkan keadaan dan alasan melakukan pelanggaran disiplin dengan nama lengkap:
kepada kepala akuntan untuk meminta penjelasan tertulis dari kasir, nama lengkap, dengan cara bagian 1 Seni. 193 dari Kode Perburuhan Federasi Rusia, dan kemudian menyerahkannya untuk dipertimbangkan oleh komisi selambat-lambatnya pada hari kerja berikutnya setelah diterimanya;
kepada kepala departemen personalia, beri nama lengkap, siapkan dan serahkan salinan dokumen-dokumen berikut untuk dipertimbangkan oleh komisi: kontrak kerja dengan nama lengkap, uraian Tugas kasir, peraturan ketenagakerjaan internal LLC "_________", jadwal shift kasir, lembar waktu untuk 13/04/2019.

Catatan:
Di sini, khususnya, menunjukkan dokumen yang membuktikan bahwa karyawan tersebut diberi tugas, yang pelanggarannya dapat dikenakan tanggung jawab disipliner, dan dia dibiasakan dengan tugas-tugas ini di bawah tanda tangannya.

3. KPU, sebelum 23/04/2019, melakukan penyelidikan internal dan meresmikan hasilnya dalam undang-undang yang ditandatangani oleh seluruh anggota KPU.

Catatan:
Tidak ada tenggat waktu yang ditetapkan untuk penyelidikan internal, jadi Anda berhak untuk mengaturnya sesuai kebijaksanaan Anda. Pada saat yang sama, harap dicatat bahwa selama waktu ini Anda perlu memiliki waktu untuk meminta penjelasan dari karyawan, dengan mempertimbangkan periode yang ditentukan dalam Bagian 1 Seni. 193 dari Kode Perburuhan Federasi Rusia, serta mempelajari materi yang diperoleh selama penyelidikan. Selain itu, jangka waktu tersebut tidak boleh melampaui ketentuan penerapan hukuman.

4. Melaporkan hasil investigasi kepada ketua komisi. ke CEO.
5. Saya mempercayakan diri saya untuk mengontrol pelaksanaan perintah ini.